工行湖北分行营业部积极创新做好内控合规工作取得好成效

    2014年，湖北分行营业部紧紧围绕上级行经营发展战略，积极创新内控合规工作新思路、新方法、新手段，做好内控合规工作取得好成效。全年未发生重大操作风险事件，无重大洗钱事件发生，实现反洗钱监管零罚款和零案件目标。保障为全辖快速稳健发展提供了有力保障。

    该行以“经营品质提升年”主题教育活动为主线，深入开展具有本行特色的内控文化建设。组织开展了“内控合规文化箴言警句”征集等活动；组织编写了《内控文化指引》宣传册；建立了网络学习培训平台；开展了各类合规培训25期，培训人次达4000人次。通过创新合规教育手段，培植内控合规理念，营造了“人人关心内控、个个重视内控、全员参与内控”的良好内控文化氛围。

    该行大力加强合规管理体系机制建设，率先在省分行系统内组建了连接专业、直通网点的414人的合规经理队伍，形成了以合规经理为核心，合规审查为抓手，合规风险控制为目标的内控合规工作机制。积极探索基层网点合规经理管理新方法，总结了基层合规经理的工作经验，创建了《吴俊工作法暨营业网点合规经理履职指引》，并通过学习、培训、履职日志检查评比等方式，狠抓了“吴俊工作法”的推广应用，引导合规经理在延展履职中塑造内控品质。《吴俊工作法暨营业网点合规经理履职指引》为总行正在编写的“网点合规经理工作手册”提供了有价值的的一手资料。

    该行着力合规审查工作的创新，建立了“服务型”合规审查和制度管理机制。全年对相关专业部门提交的制度、办法、细则等11条进行合规审查，对324项制度进行了梳理。同时，注重外部监管文件精神在全辖的传导，建立和完善了监管信息跟踪、监管制度发布、监管要求执行检查、监管风险预警提示等一系列工作机制，保障全辖经营指标和风险管理水平的稳步提升。