工行忻州分行强抓内控确保旺季安全运营

　　按照“抓安全，促业务”基本思路，旺季工作开展以来，工行忻州分行积极营造内控先行的合规文化氛围，为确保各项业务稳健运行，在内部管理体系方面投入了大量的精力，最大限度地消除案件风险隐患。

　　一、强化培训， 提升风险意识。抓实每日的晨会、每周的例会、每月的分析会、每季的案防专题学习会，组织员工学习合规操作知识，包括案件防控警示调度令、日常内外部检查中的问题、案件警示和消防安全案例视频等，同时通过现场讲解每类问题和案例，及其可能带来的安全隐患，与员工互动，排查疑点难点，提升了员工的合规意识和风险意识。

　　二、强化履职，提升管理水平。首先从管理人员履职评价入手，主抓网点负责人日常业务监督，多次对网点负责人和现场主管进和业务培训，集中组织学习风险事件、履职要求和风险提示，真正发挥其柜面业务真实性和重要业务审批之责，增强网点风险控制力。其次是将网点负责人履职评价与部门绩效考核相挂钩，定期对网点负责人进行评价和通报，鞭策后进，增强其工作主动性。

　　三、强化约束，构建多道防线。从实际工作出发，精心构建多道案防屏障。即员工的自我约束防线、岗位间相互制约相互监督的防线、上级部门的监督约束防线、内部审计部门的检查约束防线，有效预防各类风险和案件的发生。

　　四、强化检查，规范操作流程。首先是将账户管理、核算要素管理、现金及重要实物管理、档案资料管理、反洗钱、业务交接等内容列入重点检查，扎实有效地开展业务检查；其次建立问题台账，列明责任人、问题事实、整改要求和措施、责任处理等，在检查后下发整改通知书，组织相关人员学习并开展问题剖析会。