工行忻州分行高度重视依法合规经营,狠抓业务转型发展,大力提升经营效益,牢固树立“以人为本、合规经营”的理念,树立“三种意识”、筑牢“三道防线”,“内控优先、制度先行”,“内控不牢,地动山摇“,“合规经营人人有责”等合规文化理念深入人心,切实发挥员工行为规范体系建设的长效机制作用。
全面强化内控合规制度建设。强化内控管理工作,正确处理好业务拓展与风险防范的关系,牢固树立“以人为本、合规经营”的理念,以操作风险控制为突破口,严格制度,规范操作,切实提高内控管理水平,有效防范各类案件事故发生。加强并促进内控履职管理。
强化部门负责人的履职管理,定期开展主要负责人履职自我评价,强化部门经理的履职责任意识,切实履行事中审核和现场管理职能,有效防范和控制操作风险。他们对部门负责人的工作职责、内容、权限、工作制度、考核与奖罚做出规定。
加强合规文化主题教育的活动。为了督促部门员工强化自我保护意识,提高风险控制能力,积极开展一系列的合规文化主题教育活动:开展规范化经营自查;及时传达和组织学习上级行下发的有关内控、案件防范方面的文件、简报等;开展案例警示教育、告诫教育等多种形式的教育活动,做到居安思危,常抓不懈,警钟长鸣;有针对性地对员工进行新业务、新知识培训和安全防范知识培训,使员工了解、熟悉并遵守规章制度及业务流程规定和要求,将防范风险的要求落实到每一项工作环节。
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