为切实有效防范柜面业务操作风险，控制案件事故发生，郴州汝城支行采取多种措施，加强稽核业务管理，完善内部监督机制，不断加大柜面风险防范力度，提高案件防控能力。
一、加强员工职业道德教育，提高员工遵章守纪意识。坚决杜绝有章不循、违规越权操作行为，增强规章制度的权威性、严肃性。组织全行员工学习《2014年郴州分行双基管理长效机制推进方案》，全面落实“双基”管理暨密件防控工作提示书的工要求。通过格式化“履职月度报告”规范机构负责人（含主要负责人、副职、委派营业主管、网点负责人等）的工作职责。落实“一岗双责”“守土有责”要求，确保员工教育“两个百分百”，构建风险内控“三道防线”。
二、及时做好日常风险提示，加大开展监督检查力度。按照上级行每月下发的《会计营运月度自查内容》和要求开展各项业务检查，形成规范的检查工作底稿，对业务合规性进行有效监督，检查中发现问题当面指正。并对重要环节、重点时段、重点部位、重点岗位开展常态化检查，主要从现金及尾箱管理、柜面业务授权管理、印章及重要物品管理、自助设备管理、资金结算产品管理、日中交接及日终盘点流程管理等，通过不定期的开展检查，规范员工操作，提升员工的风险防范意识。
三、认真分析检查发现问题和稽核差错产生的原因，加强整改落实。督促柜员认真查找自身存在的问题和不足，消除柜面业务操作风险隐患。加强内控管理，加大问责力度，对日终未盘点重要单证等违规现象一律进行轻微违规积分处罚。通过对不规范行为的问责，增强员工执行制度的自觉性。
四、组织开展“每月一考”活动，强化“双基应知应会知识”学习。把提高规范化服务水平、增强操作性风险防范作为培训和考试的主要内容，切实提高规章制度的执行力和一线员工对操作风险的识别能力。
