为进一步夯实内控基础管理，加强双基管理长效机制建设，认真落实和推进“双百”专项活动工作，切实提升支行案件风险防控能力，真正实现员工内控、案防教育两个“100%”，确保辖内实现案防内控“三无”目标。今年以来，安化支行从“双百”专项学习活动入手，通过员工家庭走访，落实专项排查，及时掌握员工思想动态，定期进行案防分析，实现了双基管理、业务发展双丰收。
第一步：“双百”学习活动人人过关。1、在四月初，组织全行员工认真学习省、市分行“双百”专项活动考核文件，明确考核目标：确保员工内控案防教育实现两个“100%”（即：100%的员工都知道职业操守、员工行为规范、“十九项禁令”、员工违规失职行为处理办法、轻微违规积分办法等基本纪律规章；100%的员工都熟悉本岗位的基本操作制度和条线禁止性规定），达到“两个促进、两个提高”，推动业务持续健康发展：一是促进全行员工自觉建行基本纪律规章、基本操作制度和条线禁止性规定，严守纪律，提高制度的执行力；二是促进全行员工坚定理想信念，牢固树立执规意识和责任意识，忠于职守，提升自身素质，提高客户满意度。2、明确目标，制定支行“应知应会”培训内容。学习的内容有：职业操守、员工行为规范、“十九项禁令”、员工违规失职行为处理办法、轻微违规积分办法、《应知应会手册》等。每月组织一次应知应会知识测试。在省市分行6月份组织的柜员等级考试中，支行除了三个一级柜员和45岁以上的网点人员未参加考试外，其他柜员均参加了统一的柜员等级考试。按“双百”活动工作计划推进，在7月底或8月初，向分行人力资源部申请，组织一次应知应会基础知识考试。其次是加大对员工执行力的考核力度。如员工：“双百”、“双基”心得，应知应会考试成绩、前台柜员操作合规性，都会纳入支行绩效考核。2014年7月28日上午，安化支行行长陶旭文、“双百”活动专干文亮群，专程前往益阳，向罗行长汇报“ 双百”活动执行情况。罗行长听完工作汇报后，对安化支行“双百”专项活给予了充分肯定，并对如何取长补短，更好地做好下阶段工作提出了六项要求。
一是支行一把手必须高度负责、严谨细致对待每一项工作。“双百”活动，工作内容多，覆盖面广，我们必须有高度的责任感和扎实的工作作风。二是明确职责分工，进一步合理、全面。双百专干不能将所有工作都交给一把手，要明确各部门、各网点双基工作具体负责人，明确其职责，加大考核通报力度。三是严于律己、做出表率、带好团队。一把手的作用主要是监督、管理，我们首先就要严格要求自己、做出表率，提升履职效能。四是以敏锐的眼光、思路，善于发现问题并举一反三。多种渠道收集信息，对其他单位披露的违规违纪和风险问题，我们要引以为戒，教育全行员工不以身犯险，提出解决问题、改进工作的意见或建议。五是检查要不走过场，严控风险、确保“三无”。对检查和审计、监测等渠道发现的违规违纪问题，要全面分析、及时跟进、督促整改，并形成监察提示，警示全行，严控风险。六是人性化管理，按照我行的规章制度，以事实为依据做好责任追究等工作，将关心关爱员工落在实处。
第二步：认真开展员工家庭走访。今年以来，该行认真落实上级行关爱员工举措，采取两条腿走路的方式，努力提升团队内涵。一方面注重为员工办事实，凡是员工生病住院或家中有红白喜事，班子成员都一一上门看望、慰问，员工生日送鲜花祝福；在尽可能努力办好员工食堂的同时，注重平常员工文体活动的开展，让职工更添幸福感，不断丰富企业文化载体，打造“幸福家园”，从根本上杜绝员工业余时间打牌消遣的恶习。另一方面，做到360度了解员工家庭和业余生活。从5月份开始，班子成员分成3个小组，利用业余时间对全行员工进行家庭走访，全方位了解员工生活、学习、工作，及时化解矛盾和风险，使员工充分享受主人翁的尊荣，充分感受大家庭的温馨。
第三步：教育培训、排查、案防分析三结合。1、关注员工行为动态、开展员工行为排查，不定期访谈员工及家属。3月份，支行已对所有员工涉嫌参与非法集资活动情况开展全面风险排查。重点包括信贷类业务、代客理财业务、员工参与民间借贷等领域。支行重点关注员工是否存在文件中列举的一至八类问题，提醒员工远离非法高息借贷、融资或集资行为，增强抵制参与非法高息借贷、融资或筹资的自觉性。2、案防每周一课、每月一次案防分析例会。我行多次就江苏宜兴法院查询、冻结、扣划中存在问题及支行行领导与法院工作人员及市分行、地方政府相关部门领导的协调处理的中存在相关问题进行通报，以“我的微小疏忽将可能给建行带来巨大损失”为题开展讨论。3、分条线开展银行执业行为自查。营运管理条线按省银监会、人民银行下发的关于银行结算帐户管理检查文件要求，认真组织开展自查，并将自查出来的存在问题积极组织整改；财务部门就资金结算业务、存贷款利息收支情况、中间业务收入的合规性等也进行了自查；个金条线就网点服务价格公示情况、代发业务、批量办卡业务、代客理财业务等进行了自查。4、对照自查中存在的问题及风险隐患，积极组织整改。坚持按规定操作流程操作，加大对网点柜员柜面操作的合规性的检查、处罚力度，利用营业主管轮岗，全面对三个营业网点的内控管理情况进行一次全面自查，规范网点操作流程。
“双基”管理长效机制建设、“双百”专项学习活动是一项长期的工作，只有坚持不懈努力，才能全面提升支行内控管理水平。
