建设银行徐州分行开展案件风险排查工作

    近期，建设银行徐州分行根据市银监局相关工作要求，对案件风险排查工作进行部署，做到早排查、早落实、早整改，确保年末安全平稳运营。一是突出排查重点。各单位根据自身业务特点对案件防控薄弱环节开展针对性排查工作，市分行将全行印章管理的保管、审批、使用环节及员工是否参与非法融资等异常行为作为排查重点，实现全体在岗及退居二线员工全覆盖，确保排查效果。二是明确排查方式。利用审计系统监测筛选可疑账户及交易数据，对员工涉及的账户交易逐一核查确认。同时通过部门及员工个人分别签订案件风险防控行为排查自查互查承诺书，实现员工对个人行为负责，领导对员工行为负责的双重责任制，达到有效防范案件风险的目的。三是完善排查手段。将排查工作与“两教育一治理”活动相结合，强化员工日常管理，通过对员工家访、谈心、走访相关单位、现场突击检查等多种手段，确保排查工作深入彻底、不走过场。