建行天津河东支行多项举措强化内部控制管理

    自分行派驻支行风险管理团队工作职责移交后，建行天津河东支行持续狠抓内控管理不放松，努力做到信贷风险防控措施不减、操作风险检查与防范不松、职责分工与岗位设置不虚、流程与制度落实不弱的要求。为进一步推进内控管理，首先，认真梳理了全年内部控制过程评价指标落实情况，通报了支行操作风险检查监测情况，梳理了案件防控基础测评工作，认真查找了在工作中存在的薄弱环节，对于关键性指标分析原因找突破口，提出务实的改进措施。同时，充分发挥各条线的管理职能，强化稽核检查、内控检查与安防检查的监督渠道、检查渠道、治理渠道作用，严格操作流程督促检查，完善基础管理手段，形成条线间联动抓内控、上下一心提内控、把控环节强内控的目标，共同促进支行操作风险管理水平不断提升。其次，强化过程控制与过程管理，将考核体系嵌入到相关部门的日常管理和日常性考核之中，以控制好过程、把控好流程、落实好制度、修正好偏差来实现目标可控、结果可知。第三，加大对审计监管部门、业务条线风险提示的核查力度，对审计发现问题整改不力、责任追究不到位的责任部门重点督办和问责，逐项对责任人启动问责程序，充分利用积分管理工具，提高警示效应，杜绝屡查屡犯。第四，对照内部控制评分标准逐条细化落实，完善定期通报制度，各部门主要负责人作为内控第一责任人，切实采取扎实有效的工作措施，实现业务经营与内控管理两手抓，营造支行“齐抓共管、力促合规、监督有力”的良好内控环境和稳定的良好氛围。