今年来，工行湖南郴州分行按照总行《合规管理基本规定》，依照上级行《合规经理管理办法和实施细则》，制定了《郴州分行合规经理管理办法和实施细则》及《郴州分行合规经理奖励考核办法》，从机构网点、专业部门、业务条线三个方面配置合规经理71名，全面推行合规经理管理制度，按照基本管理职责及履职要点，分为部室中心、一级支行、二级支行、内控合规部等四个层面合规经理，按季度和年度报告履职情况，以合规经理履职报告为介质强化风险管控，实行重点防范系统性风险、案件和重大事故的目标。
建立以合规经理为核心的合规管理机制，既是上级行为强化对机构网点、专业部门、业务条线的内部控制、操作风险与合规风险事前防范、事中检测控制、事后纠正与整改的动态过程管理，以实现重点防范系统性风险、案件事故目标的重要举措，也是增进内控合规部门与各机构（部门）、各专业条线的紧密联系，及时了解掌握业务操作流程和内部管理要求，补位监控力量不足的一项改革措施。为此，该行按照上级行聘任合规经理基本条件要求，结合本行工作实际情况需要，采取各机构（部门）推荐，内控合规部审查，人力资源部批准聘任，报送省分行内控合规部备案方式，基层网点从现场主管、专业部门从综合管理岗、业务条线从营销管理岗等方面选拔合规经理，并注重人员的政治思想、职业道德 、工作技能等条件，配备的合规经理覆盖辖内支行网点、专业部门、业务条线。
按照《郴州分行合规经理管理办法和实施细则》及《郴州分行合规经理奖励考核办法》，该行实行“双重管理、双线报告、双重考核、统一调配”管理体制。部室中心合规经理主要从监管规则跟踪与督导、合规审查与评估、合规监测分析、协助各类内外监测、自我检查与调查、合规报告等12个基本管理职责及履职要点进行述职报告。一级支行合规经理则从合规执行监督、合规审核、合规监测分析、准风险事件核查等7个基本管理职责及履职要点进行述职报告。二级支行合规经理从制度执行、业务培训等7个基本管理职责及履职要点进行述职报告。内控合规部合规经理从日常履职督导、参与培训、监督检查等5个基本管理职责及履职要点进行述职报告。对聘任的合规经理实行按季考核按年评比，每季考核结果与年度评优评先挂钩，根据年度考核结果，由内控合规部会同人力资源部对年度考核为优秀的进行通报表彰和奖励。对有严重违规情况或发生较大风险事件的，经责任认定委员会确定后，按规定对责任合规经理给予相应的经济处罚，对年度考核不称职的或其他情况出现的，由人事部门解聘合规经理职务，执行解聘、退出机制，强化动态管理，优化组织管理。
从各部室中心、支行网点合规经理报送的季度和年度履职情况看，合规经理能负责组织本机构（部门）合规管理工作、积极协调合规管理事项，强化操作风险和合规风险管理，为业务运行提供合规支持服务。（内控合规部）
