为规范员工合规销售行为，进一步防范理财产品销售风险，工商银行晋城泽州支行积极贯彻落实上级行关于理财产品合规销售管理要求，坚持一手抓规范，一手抓服务，努力把风险防范理念传导到每位员工，把合规销售制度落实到每个流程，营造良好的理财销售环境，促进理财业务健康、持续发展。
强化风险教育。通过晨会、周例会学习等形式进一步加大风险常态化教育，及时将上级行关于加强理财产品合规销售管理的文件以及日常发现的问题传达到每一位员工，不断强化合规理念，逐渐培养员工的良好销售习惯。
强化业务培训。一方面，通过加强产品、流程、制度要求等学习培训，使员工熟悉了解产品特点、销售对象、销售流程，为销售合规化奠定基础。另一方面，加强风险警示教育，通过剖析理财产品违规所引发的风险事件，让员工了解违规销售的危害性和风险点，切实提高合规销售自觉性。
强化规范操作。加强岗位履职意识，强化现场监督管理，引导员工遵循“了解你的客户”原则，通过风险评估了解客户风险承受能力与产品偏好，严禁代客户填写《风险评估表》，确保风险评估的真实性和准确性，按照理财业务办理流程开展理财产品合规销售，提高客户满意度。
强化风险提示。要求员工要有对客户负责的责任意识，在产品销售中自觉履行客户告知义务，严禁将理财产品与存款相混淆，严格按照产品说明书向客户披露产品信息，充分揭示风险，确保客户准确理解产品的风险，并要求客户在相关风险揭示书上签字确认，以此维护支行形象。
强化风险管理。加强销售人员管理，通过自查自纠、监督检查、动态排查的形式，引导员工远离和杜绝代客理财、代客操作、代客保管重要物品等违规行为，确保理财业务健康快速发展。
