当前经济金融形势复杂多变，在经济下行与结构调整等多重因素的共振效应下，形形色色的经济案件逐步向银行渗透，给银行业的案件防范工作带来严峻挑战。在这种情况下，忻州分行结合实际，积极探索纪检监察工作的新方法，通过“四字诀”，抓实廉政案防工作，为该行稳健发展保驾护航。
一是在“考”上定措施，落实履职责任。修订完善了“两个责任制”量化考核办法，变年度考核为季度考核，及时发现问题，纠正不足，促进各层级管理人员认真履职。二是印制全行统一的“案防履职记录本”，规范记录要点、内容、频次等，起到了提醒督促的作用。三是建立通报制度，对上级行及市分行组织开展的各类活动、安排部署的各种工作的完成情况等，定期通报进展情况，表扬先进，鞭策后进，推动了纪检监察工作的有效开展。
二是在“勤”上做文章，畅通传导渠道。为保证上级行及市分行的文件精神、工作要求传导到位，执行到位，市分行建立起工作提醒制度。通过邮件、电话等多种渠道，进行工作提示，督促工作的开展。按照省分行制定的“案防履职巡查办法”要求，坚持对全辖网点进行案防履职巡查，了解基层网点的工作情况，掌握案防动态，提出防控措施，促进案件防范工作的扎实开展。三是参与支行、网点的案件形势分析会，共同分析案防形势，共同商讨防控措施，为支行网点的案防工作提供决策支持与技术指导。
三是在“新”上出效果，扎实员工管理。面对银行业暴露出来的员工参与民间融资非法集资案例，为进一步加强员工行为管控，该行高度重视员工行为动态排查工作，不断创新排查方法，一是由市分行抽调专职纪检员，成立专项排查小组，对全辖员工行为进行排查。二是走访工商、税务、小贷、但保公司等，进行外围排查。三是确定试点行，通过外聘联络员、内聘监督员等形式，进行员工行为排查试点，在此基础上，提炼好的经验做法在全辖推广。四是通过召开员工家属座谈会的形式，向员工家属宣传我行的专定、禁令，取得员工家属的支持与配合，共同关注员工八小内外的行为表现，做好防范工作。
四是在“深”上下功夫，夯实防控根基。一是加大对违规违纪行为的打击力度，今年以来，先后对违规出租出借账户、违规套现、违规以个人名义参与企业经营、违规参与民间借贷等10余名相关责任人进行惩戒审理，依据《员工违规行为处理规定》的条款，分别给予了相应的行政处分，并通报全行，教育员工。二是举办廉洁文化讲座，使全辖员工清醒认识当前的反腐倡廉形势，端正思想，严于自律。组织参观原平监狱，近距离听取服刑人员的现身说法，使全辖党员干部的心灵受到触动，敬畏法律，谨言慎行。三是实施“两个责任制”量化评价，借助考评体系，查找漏洞，发现隐患，完善制度，规范流程，强化管理。
