建行大同分行狠抓内部管理见实效

    今年以来，建行大同分行以“明确重点，抓关键，夯实基础，重落实”工作思路为指导，采取多种措施，狠抓过程管理，夯实会计基础，取得了良好效果。一是强化会计基础工作，有效降低稽核差错，提高核算质量。为了提高会计核算质量，杜绝风险隐患，实现零差错，该行要求业务主管及柜员每天必须做好以下基础性工作：认真审核好每一天的业务凭证、授好每一笔的业务授权、控制好每一笔操作风险、登记好每一笔登记簿、及时回复好每一天的监测及各种操作系统等。把个别差错高发柜员列为“关注”类柜员，重点关注，加大其办理业务的事前、事中、事后监督审核力度，业务主管在勾对流水、核对凭证要素等方面放慢速度仔细审核。经过一道一道地审核到位和风险控制，收到了较好效果。二是加大关键风险点及重要时段的检查力度，切实防范风险。除常规检查外，营业主管每周调阅２次监控录像，查看节假日及中午时段的柜员到岗及在岗情况；柜员开封箱、离柜锁屏情况；业务主管授权职责的履行情况；柜员办理业务否存在违规办理业务的情况；ATM清机、加钞、密码及钥匙管理是否合规，加钞清机是否执行按日双人操作；节假日库存现金是否超限额等。在每日晨会上通报点评检查情况，通过检查、通报，有效遏制了节假日存在单人接箱，大额收付现金业务业务主管未卡把，个别柜员离柜只锁屏不锁箱现象。三是开展岗位轮换，提高员工综合业务处理能力。今年以来，支行有计划、有针对性地对现金管理岗、对公业务处理岗、个人业务顾问岗等多个岗位进行了岗位轮换。通过员工岗位轮换，既有效防范了因员工在同一岗位工作年限过长可能引发的操作风险，又为员工提供相互学习的机会，还给员工增添了工作活力，提高了员工综合业务处理能力。