今年来，工行郴州临武支行按照省市纪检监察工作会议精神要求结合临武的实际，紧扣业务发展目标，以”打造一流安全环境，建设最安全银行”为抓手，突出内控外防，强化责任落实，夯实基础管理，全力遏制各类案件的发生，扎实整改各类风险隐患，筑牢内控案防“安全篱笆墙”，为实现全年无重大责任风险事件、无严重违规违纪现象、无经济刑事案件的安全经营目标提高强有力的保障。
一、坚持以人为本，构筑“案防管理无小事”责任管理体系
一是强化组织推动，领导带头做表率。为切实加强内控案防工作的组织领导，年初成立了由行长任组长，主管行长为副组长，其他行领导、专业、网点相关人员为成员的领导小组，实施“一把手”工程，将案防工作纳入到行长经营目标考核范畴，实行案件事故“一票否决制”。案防工作与业务工作同部署、同落实、同检查、同奖罚。班子成员以身作则、带头做表率，尽职尽责、认真履职，严格遵守廉洁自律、以自身的实际行动感化员工带好队伍。二是强化制度责任约束，切实加强基层机构负责人案防履职管理。年初按照支行员工各自的岗位及职级的不同，逐级分层签订“两个责任制”责任目标书或责任状。进一步细化领导班子“两个责任制”落实责任分解，及早印发了《临武支行“两个责任制”落实包干区划分》文件，实行行级领导与分管专业、重点联系网点业务发展、内控案防、服务质量“三包”责任管理。三是强化案防分析会质量提高。按照内控案防工作要求，坚持按月召开内控案防暨员工思想行为分析例会会制度，注重提高案防分析会质量，会前认真准备，掌握第一手资料，做到会议主题明确，分析会上原则上不讲、少讲成绩，注重查摆差距，剖析问题和隐患原因，制定整改措施，会后抓督促落实，使得问题和矛盾消灭在萌芽状态。四是强化养成教育。始终绷紧“安全经营”这根弦，保持内控案防高压态势，进一步加大管理人员廉洁从业和全员职业道德与制度执行的教育培训力度，充分利用召开会议灌输、案例剖析、警示教育等途径，正确引导员工进一步增强遵章守纪、依规办事、按章操作的自觉性，积极营造全行风清气正的廉洁合规文化氛围。今年来，扎实开展了以《员工违规行为处罚规定（2014年版）》为重点内容的制度学习教育活动，进一步强化员工对各项基本规章制度的了解、掌握，熟知和掌握各自的案防工作相关职责要求，并对照岗位职责认真履职，做到内化于心、外化于行，牢固构筑员工的自控、互控防线。
二、突出风险管控，狠抓各项专项治理措施的落实
一是抓实案件重要风险点防控治理。2014年突出以总行明确的违规放贷、违规参与民间融资和经商办企业、违规代客理财、违规办理柜面和ATM业务、违规套现等6个案件重要风险点防控治理工作要求，结合支行实际，制定和细化年度案件重要风险点防控治理工作实施方案及重要风险点风险环节及治理措施，强化活动治理职责、措施的落实，认真开展自查自纠，加大督查整改力度，重点对“屡查屡犯”违规操作事件和容易引发案件的风险环节及省、市分行各类检查中发现存在问题的跟踪监测，组织力量定期进行“回头看”、“回头查”。今年8-10月，集中开展了员工异常行为再排查、执行规章制度再检查、对检查活动再督查的内控案防“三再查”活动。期间，行级领导深入各自的分管专业和重点联系网点参加例会、周会，帮助各专业、网点围绕案件风险点查找案防隐患，分析问题原因，研究整治措施，督导执行落实；与此同时，将检查情况和整改处罚情况分别在职工大会和以行文方式在该行范围内予以通报，警示员工、激励先进、鞭策落后、推动一般，确保每个风险点得到有效整治。二是重点加强对关键岗位和重要环节案防管理。严格奖优罚劣，加强网点负责人、现场主管的履职落实与考核管理。2014年，该行加大了网点主任、客户经理、现场主管等关键岗位人员的岗位轮换工作力度。重点关注基层机构负责人违规经营、客户经理道德风险和员工参与非法融资等违规违纪行为。该行在上半年利用“省分行网讯”平台两次开展员工参非法融资专项活动排查的基础上，7月份与结合省分行开展的“信贷队伍整风肃纪和违规放贷专项”治理活动要求，将排查范围扩大到行级领导、网点主任、客户经理等重要关键岗位人员，对照规定的清查项目内容及要求，逐项逐条开展自我排查，排查情况须经主管行长、行长签字认可，并以书面形式签订了《员工不参与经商办企业、非法集资和民间借贷保证书》，排查情况表及保证书统一留存支行存档备案，排查活动做到了机构、人员和业务全覆盖。三是加强员工异常思想行为监测管理。将员工思想行为动态管理纳入“两个责任制”履职考核重要内容，实行“一岗双责”，按月汇报履职落实情况，按季考核考评，考评结果与专业、网点负责人绩效工工资挂钩。坚持每月召开一次员工思想行为动态管理分析例会制度，会上，各专业、网点负责人和分管领导逐一汇报、分析查摆本部门、本网点及分管专业线条业务操作、制度执行及员工日常思想行为等方面存在的问题和不足，深入解剖，对症下药，找出问题根源，提出解决问题办法，根除问题隐患。拓宽信息搜集渠道，对员工思想行为动态管理延伸到八小时以外，围绕员工“工作圈、生活圈、社交圈”，通过“以事找人”、“以人找事”等途径，重点关注异常行为员工，加强跟踪监测，努力做到风险隐患早预警、早发现、早处置，将风险隐患消灭在萌芽状态。
三、严格制度管理，加大责任追究力度
为强化整风肃纪、严格制度管理，增强全员依法合规经营、制度执行力建设，该行进一步健全和完善系列制度规定，注重长效机制建设，印发了《临武支行关于加强年末岁初廉政案防工作的紧急通知》、《临武支行群众路线教育实践活动整改方案》、《临武支行关于进一步改进作风建设 加强劳动组织纪律管理的几项规定》、《临武支行2014年落实“两个责任制”工作意见》、《临武支行“三重一大”决策制度》等有关廉政案防工作文件，强化制度执行力，坚决纠正有令不止、有禁不止、无视制度的行为。对严重违规操作和违法违纪人员的责任追究和经济处罚，并追究有关管理人员的连带责任。近来来，切实加大了对工作日中午醉酒、顶风违反上级相关“禁令”的行为和在办理业务过程中违规操作严重风险事件、管理人员履职落实不到位等现象的经济处罚与问责力度，发狠心、下重药，严格问责，严格惩处，为确保全行政令畅通、增强制度执行力建设起到了积极的震慑作用。
