工行临汾洪洞支行丰富动态监测手段强化现场监督管控

    临汾洪洞支行以过程控制为手段，全面建立健全内控评价与日常检查机制，不断提高各级管理人员对内控的关注度和敏感度，提高员工严格执行制度、自觉合规操作的主动性，从而有效提升内控管理水平。 

    首先，分管领导按规定执行每周两天坐班制，现场发现并解决网点工作中存在的问题，有针对性地进行指导，推动网点内部管理上台阶。同时要通过现有各类业务系统、监控系统以及支行常规性检查、上级行专业检查、外部监管等渠道，及时收集相关动态信息，全面关注全行内控管理情况、各项业务存在的风险和问题，并及时分析原因，督促整改，完善制度，逐步建立和丰富动态监测信息数据库。

    其次，从每笔业务受理开始，每一位柜员是业务操作的第一关口，要求网点负责人和营运主任充分发挥把关的作用，真正从源头上控制风险。要求各网点从早上接包开始到下午送包，必须有一名负责人在场，对全天工作适时进行监督。营业经理要认真履行职责，把好业务操作关，严格审核每一笔业务，把好操作风险关，从源头上杜绝差错、事故、案件的发生。