工行永康支行“双结合”开展重点领域风险事件专项整治

    工行永康支行继8-10月开展重要物品及客户资料的专项整治活动以来，结合近期上级行的防范重点领域案件和风险事件专项整治活动，在各科室、网点每月开展突击自查的基础上，各联系行长陆续开展突击抽查活动，进一步加强对各科室和网点管理，促使全员按规存放重要物品和客户资料。 

    10月中下旬，在内控监察专员的带领下，会同内控专管员和督导员对所联系的营业网点进行营业前突击检查，突击现场内容包括：现场抽查客户经理、员工是否存在为客户保管现金、存单、存折、银行卡和各种有价单证，印章、空白重要凭证、U盾等；查看前日营业终了，各类重要物品保管是否符合相关要求，现场查看非营业时间办公室管理是否符合规定，该关闭的电源是否关闭。突击检查现金库存或空白重要凭证的管理。 

    从现场检查来看，网点均能做到双人进场、按规撤防。临柜员工、客户经理的抽屉、铁皮柜未发现为客户代保管存单（折）、卡、有价单证和印鉴卡、公私印章、客户证件等现象。重要印章、印鉴卡、钥匙、各类重要登记薄、客户重要资料等都能按规定妥善保管。现金库存和空白凭证帐实相符，但也存在极个别员工行为处理规定纸质板书籍未加锁妥善保管。 

    通过科室、网点的突击自查和联系行长的突击抽查，全员的遵章意识进一步加强，有效控制风险事件。