建行长沙兴湘支行加强柜面业务特事特办管控

    为在防范风险、规范操作的同时方便客户，服务发展，建行长沙兴湘支行财会部牵头对柜面业务特事特办实行严格管控。

    一是明确纳入特事特办的事项。包括会计营运系统已经关闭或接近关闭时间，本行业务条线或本部业务部门要求办理公司、个人紧急业务；本网点按制度规定办理客户的公司、个人业务，业务条线或业务部门对该业务办理有特殊要求，明显不利于会计营运质量考核或账户管理、客户对账的；本网点代理办理本行其他网点的比较复杂的国际业务；有违规嫌疑，但网点负责人仍强行要求办理的业务等。

    二是明确特事特办流程。对会计营运系统已经关闭或接近关闭时间，业务条线或业务部门需要办理公司、个人紧急业务的，如属于可提前预知事项并流程复杂的，应提前一天报财会部协商并通知网点做好准备，办理时各类手续应齐全，且不能影响总行关帐。本网点办理正常的公司、个人业务，业务条线或业务部门对该业务办理有特殊要求，明显不利于会计营运质量考核或账户管理、客户对账的，如有违规嫌疑，应索取书面依据并报财会部。本网点代理办理其他网点的比较复杂的国际业务，被代理网点客户经理、本部分管部门必须陪同客户到代理网点一同办理。有违规嫌疑但网点负责人仍强行要求办理的业务，营运主管应即时报告财会部，财会部第一时间向行领导报告。

    三是明确了特事特办违规操作处罚措施。凡是属于特事特办事项，网点营运主管、业务主管、经办柜员不逐级报告、不按规定作为的，导致出现风险事项、重大差错或严重违规的，按照建行违规失职行为处理办法予以追责。财会部检查发现网点不按上述要求执行的，每发现一次，对有关责任人各予以经济处罚。业务条线或业务部门、网点负责人不按本要求操作，不论业务本身是否存在风险倾向，财会部负责及时向分管行领导报告并提出相关处罚意见。