今年以来，工行忻州分行坚持“集中学习、风险排查、强化教育”为重点，深入开展合规文化理念教育、规章制度学习，着力加强对关键岗位人员的履职管理，围绕本专业关键环节，层层把关，强化风险隐患防控。
一、领导重视明确责任。该行成立领导组，制定了本行排查方案，明确排查责任，专门人员对管理人员和网点负责人行为进行排查，及时在全行公布排查进展，揭示管理人员行为风险，从严整治违规行为，形成管理人员严以律己高压态势。排查人员对排查工作质量负全责，严格追究检查责任并扣减相应绩效工资，把严肃排查人员行为作为工作重中之重。
二、形式多样不留死角。不仅组织多种形式的营业场所的排查，关注道德风险和内外部欺诈，要求业务主管、客户经理、大堂经理、安保人员多到POS和经营场所、信贷风险客户、公司大客户单位走访，收集工作建议和意见外；还特别关注员工八小时以外的思想、行为。
三、完善违规必究机制。对违规违章的人员及时亮起红灯、按章处罚，对屡查屡犯从重处罚，纠正长期以来重检查、轻整改、屡查屡犯等痼疾；同时，坚持定期通报，指出存在的共性或突出问题，督促相关部门及有关行处落实整改，尤其侧重检查“已整改问题”有无反复，防止同质同类问题再次发生。
四、加大惩处整治力度。坚决查处各种违规违纪行为，依法从严、从重、从快惩处，让违规违纪无利可图、得不偿失，有效扼住案件发生的源头。强化管理效力，最大程度地消除违法违规者的侥幸心理，促进依法合规经营，促进支行各项业务安全、健康、稳步发展。
五、优势互补强抓重点。强化领导和员工之间、部门之间、上下级之间的管理监督职责，形成齐抓共管格局。加强协调，整合部门资源，建立行之有效的协调机制，既要明确职责分工，科学合理地把案件防控责任分解到部门，相互沟通，优势互补，发挥整体合力，增强支行内控管理和业务发展的契合度。 加强重点账户、高风险账户对账管理，严格管控对账单发放、回收、补制、印鉴核验等风险环节，切实做到严监测，严检查，保证了对账工作的合规性和有效性。
