建行天津河东支行以扎实推进内控评价提升内控管理基础

    建行天津河东支行为进一步提升内部控制管理水平，规范内部控制评价工作，客观、准确地揭示内部控制缺陷，并以内评为契机有效治理存在的弱项和不足，不断强化防范风险和内控管理水平。一是高度重视、精心组织。支行在分行组织的2014年内控评价工作视频培训后，即组织相关部门负责人召开支行内控评价工作部署会，进一步落实分行的要求、进一步提出落实的措施，尤其要充分利用好年度内有限的时间，系统地梳理存在的弱项和不足，着力治理以往存在的不足，着力提升可量化的指标。二是责任到人、分工到位。相关部门既要保年度经营收官工作，又要高质量地落实好内控评价与改进工作，尤其是高度关注过程指标、高度关注可修正与提升的指标、高度关注易发问题和失分指标，确保过程指标评估合理、科学，结果与效果可控。同时要明确分工，不仅要指定专人负责相关工作的落实，还要作为部门领导的一项重要工作，扎实推进。既要重评估、更要重整改与提高，既要保证每项指标有人管，更要做到各项指标同提高。在自评过程中，要高度重视内控评价工作的系统性和规范性，尤其要加强对内控评价工作相关文件认真学习、借鉴和落实为重点，以内评办法和内评方案为指导，客观评价支行内部控制有效性，努力在查找内部控制问题和缺陷上下功夫，促进支行内部控制管理水平逐步提高；三是加强协调、形成合力。风险团队作为支行内部评价工作的牵头部门，纵向要加强与分行风险部的沟通和请示，严格地落实报告制度与沟通机制，及时启动支行的自我评价和相关资料准备工作；横向要加强与同级部门间的沟通与协调，在分工前提下有效落实合作与推动。同时充分借鉴往年评价结果和评价经验，加强对每个评价项的分析与预判，用规范的内控评价体系指导基础管理和内控水平提升，防范内控风险；四是抓住关键、抓住弱项。要将内控评价过程转化成内控管理提升的过程，要将自评价过程与自我改进、自我完善有效地结合起来，着力治理工作中的弱项与不足，将不足点变为提升点、将弱项变为强项，按照以往评估的得分值、内外部审计与检查的发现，落实责任制下的全部整改、全面推进；五是借鉴评价指标、明确努力方向。要充分借鉴内控评价的指标设置，结合存在的失分项定今后的工作方向和目标，尤其要高度关注制约风险防控水平、影响案件防范的内容，按照指标定措施，确保内控工作不断提高，为发展创造稳定的环境。