结合当前银行案防工作形势，建行浙江海盐支行组织开展“学案例 知法纪 明禁令”员工管理主题年活动，以“六个一”的工作举措落实案防工作制度及内控制度落实，对员工警钟长鸣，从严治行，促进员工提升廉洁合规从业的自觉性、识别风险的警觉性、防范案件的有效性。
“一课”。支行以周一学习会为平台，开展“内控案防每周一课”，结合上级行下发的学习内容、风险提示等，和以《国有控股商业银行违规违纪案例与分析》、《浙江省分行业务操作严禁事项汇编》为重点读本，分部门开展“每周案防一课”，组织员工学习廉洁合规从业的要求，引导员工读案例、讲案例、写体会，以案助教，发挥教育警示作用，增强案件防控工作的内生动力。
“一讲”。结合浙江银监局关于开展浙江银行业“案防大讲堂”教育活动的要求，支行举办了一期预防职务犯罪讲座，邀请了县检察院反渎职侵权局局长宋建良为员工授课，作专题案例警示教育报告。进行一次案防教育宣讲，由支行“一把手”顾徐刚行长宣讲系统内典型案例，重点突出当前信贷业务、柜面业务操作风险防范及员工行为规范，强调合规经营、防范案件要求。开展“合规每日一讲”，由基层网点负责人在每日晨会进行每日一讲，对员工进行底线教育，教授员工识别和防范风险的知识与技巧。
“一访”。开展一次全员家访活动。通过上门走访，与员工家属见面攀谈，从家访记录单所列的七大方面知晓员工及家属相关情况，包括工作、从商、投资、兴趣爱好及遵纪守法和八小时工作以外生活和社交圈等情况，及时了解掌握员工的思想和行为动态，加强员工行为动态管理，完善员工个人重大事项申报流程，更全面地了解员工信息，做到既管业务也要管人、管人思想。
“一查”。结合省市分行关于开展“管控关键环节 防范突出风险”案件专项治理活动，支行业务部门定期梳理当期存在的突出、典型违规问题，每月带着问题对营业机构开展现场检查。支行三个职能部门加强对营业网点办公和营业场所的录像监测与抽查，发现员工是否有业务违规操作行为，防止员工以本行名义与客户签订协议、合同或从事其他民间借贷活动。开展不定期的“特别检查”、“突击检查”等方式，重点核查是否有在工作场所违规保管重要物品及借条等行为。加大内部业务检查、审计发现问题的信息沟通，及时发现员工从业行为中的异常并排除风险隐患。
“一轮”。认真组织实施重要岗位员工轮岗工作，保证重要岗位员工轮岗制度到位。提高委派营业主管的轮岗要求，强化其独立性和权威性；提高基层营业机构负责人的轮岗要求，强化对其监督制约；落实柜员的轮岗要求，切实保证切断风险源头。
“一究”。严肃开展责任追究。对各种渠道发现的员工风险行为，严格按照《中国建设银行工作人员违规失职行为处理办法》与《中国建设银行工作人员轻微违规行为积分管理办法》进行处理。对违反禁止规定的，对屡查屡犯的，从严从重处理。规范对有风险行为员工的后续管理，为其确定专门的动态管理联系人，定期不定期地对员工进行教育、开展谈心，了解和评估员工的动态情况，有效防止产生新的风险。
