根据市分行《关于印发郴州分行分行内控案防“三再查”活动方案的通知》（工银郴办发[2014]222号）要求，工行郴州临武支行在8-10月份对支行所辖机构、网点及二线所有在岗员工开展员工异常行为再排查、执行规章制度再检查、对检查活动再督查的“三再查”活动。通过整风肃纪、有效整改、建章立制和严厉问责的有机结合，深挖存在的重大风险隐患和违章操作、利益输送等违规违纪行为， 坚持立查立改，从重问责，严厉处罚，绝不姑息迁就，进一步彰显制度权威，员工规章制度的执行力、业务运营风险暴露水平、核算质量及及和支行整体内控案防工作水平有了进一步改观。
提高认识，加强活动组织推动。一是切实加强员工职业操守养成教育，并利用行务会、案防分析会及网点例会等多种形式，分层次组织员工学习以《员工违规行为处罚规定》（2014年版）为重点内容的制度学习教育活动，促进广大员工熟知岗位行为规范和职责，牢固制度观念，增强依法合规、风险防范和自我保护意识，让员工真正明白、认清触犯上级行明文规定的系列禁止性制度规定带来的严重危害性，促使员工更加珍惜职业生涯，筑牢依法合规经营的“防火墙”。二是为确保“三再查”活动有序开展，按照市分行《关于开展员工异常行为全面排查活动的通知》（工银郴办发[2014]214号）文件及本通知确定的工作要求和实施步骤，支行领导高度重视，成立由行长负总责、主管行长具体负责、内设机构专业负责人、网点主任、合规经理为成员的“三再查”活动工作小组，负责“三再查”活动的组织推动，由支行监察具体负责专项整治活动的日常工作。
明确责任，精心部署安排。支行召开专题会议，按照上级行要求结合支行实际，对排查活动开展进行了具体的安排，明确排查重点内容及重点对象。将员工异常行为排查纳入年度案件风险点防控治理的范工作的重要内容，重点关注员工账户资金异常、信用卡套现、被人追索债务或涉民间融资和外部欺诈等异常行为；明确和细化了领导小组成员各自的工作职责，实行“一把手”负责制和专业、网点负责人“第一责任人”制度，落实“谁清查、谁签字、谁负责”的工作要求。明确行级领导、各网点（部门）负责人负责做好分管专业条线和本网点（部门）的清查工作，随时掌握排查进度，力戒形式化和走过场现象的发生，详细记录排查情况，如实填报排查结果。否则，严肃追究相关人员的责任。
突出重点，扎实开展排查。 在“三再查”活动中，突出重点业务领域、关键环节，高度关注具有一定职务或能够直接接触客户的基层机构负责人、客户经理等关键业务岗位人员，采取岗位调整、个别谈话、履职问责及典型案例警示教育等多种方法，全方位排查，严防排查不到位而诱发案件和风险事故。强化员工思想行为常态化管理，借助《员工思想行为分析系统》平台，认真组织本部门、本专业、本网点开展全面排查，辖内在岗员工人人进入系统第一时间完成了“活动承诺书”的签订和自我评价工作，各部门负责人和支行行长在员工自我评价的基础上对各自所管辖的员工逐一进行了领导评价。切实加大执行规章制度再检查、再督查工作力度，丰富排查手段，拓宽信息搜集渠道，围绕员工“工作圈、生活圈、社交圈”，通过“以事找人”、“以人找事”等途径，努力做到风险隐患早预警、早发现、早处置，将案件风险消灭在萌芽状态。在开展员工异常行为全面排查的基础上，按照上级行统一安排部署，先后开展了“员工非法融资风险专项排信贷队伍整风肃纪和违规放贷专项治理以及违规代客理财、违规办理柜面和ATM业务等专项治理活动，重点对信贷从业人员、网点主任、客户经理等重要关键岗位人员，对照规定的清查项目内容及要求，逐项逐条开展自我排查，排查情况须经主管行长、行长签字认可，并以书面形式签订了《员工不参与经商办企业、非法集资和民间借贷保证书》，排查情况表及保证书统一留存支行存档备案，排查活动做到了机构、人员和业务全覆盖。
