今年以来工行忻州九原支行以“合规文化建设提升年”为契机,牢固树立“合规创造价值”理念,支行制定多项学习计划,采取有效措施,强化了员工合规操作意识,使支行的案件防控水平得到整体提升,营造了各项业务合规操作的安全运营环境。
一、组织学习,强化教育。利用晨会、夕会,组织员工认真学习文件精神,结合典型案例进行宣讲,加强对柜员禁止性行为的教育,引导柜员要认识到新版规定是全行经营管理的重要制度,是柜员业务操作行为的“高压线”,是防范重大事故和案件的内控底线,违反禁止性规定必将受到严肃惩处。
二、形式多样,内容丰富。针对工作中遇到的制度问题进行反馈、沟通、分析最后得到解决;会上学习省、市行风险水平通报、案例分析通报、各级检查通报认真学习做到防微杜渐;观看警示教育片,并要求每个员工写出深刻的心得体会,从思想上提升员工合规经营的意识、规范操作的习惯,达到严格按照流程、制度处理每一笔业务的目的。
三、跟踪落实,考核到位。为激发员工自发学习的主动性和达到将学习内容落实到业务操作中,做到“学以致用”,支行采取了“以考查学、以考促学”的方式,增强学习的效果,在学习的不同阶段中组织考试测验,将成绩与绩效工资挂钩。并坚持在日常考核中做到“四查四看”,查员工的学习考勤,看学习态度;查员工的学习笔记,看学习内容,查员工的考试成绩,看学习的效果,查员工业务操作技能,看学习是否落实到位
四、认真总结,及时整改。在做好每位员工对禁止性行为进行自查的基础上,结合业务运营风险管理系统风险模型,责成专人进行认真总结,发现问题,及时制止纠正,对违规行为严格落实责任,跟踪整改,严肃处理。