建行郴州市分行扎实开展营运条线集中维护自助设备专项检查工作

    为切实加强营业机构内控管理，防范现金、印章等关键风险部位问题发生，郴州分行按照省行统一工作部署，于2014年9月29日网点日结后，开展了对全辖38个网点和市分行中心金库的进行现金出纳业务及营运条线集中维护自助设备专项检查工作。

    一、高度重视、精心组织

    根据省行《关于开展现金出纳业务及营运条线集中维护自助设备专项检查的通知》【建湘营运〔2014〕40号】文件精神，分行领导高度重视，精心部署，成立了由主管现金出纳业务的行领导陈星亮副行长为组长、营运管理部牵头，个人金融部、安全保卫部共同参加的专项检查领导小组。全行组成39个检查小组，对检查人员进行分组，并明确检查组长。对检查对象、检查方式和检查的具体内容及方法都做了详细要求，确保专项检查工作有序开展。

    二、关键环节、重点监控

    9月26日营运部下达检查实施方案，明确检查重点：将营业机构现金备付管理、柜员日中日终封箱碰库、各级管理人员的查库执行情况、营业机构与保安公司的尾箱交接、现金柜员的岗位轮换及不相容岗位的分离情况、自助设备密码钥匙的管理、会计印章的管理等关键风险环节作为重点检查范围。检查方式营业机构采取交叉检查、金库检查由市分行陈星亮副行长亲自带队，营运管理部和安全保卫部共同参与检查。金库集中维护自助设备现金实物检查从9月29日开始到9月30日分批完成。金库、网点尾箱和附行式自助设备的现金实物及关键风险点的检查则按照省行统一部署于9月29日17点开始进行检查，此次对所辖营业机构和金库的现金及自助设备现金检查率均达到了100％。

    三、核查问题，落实整改。

    营运部督导人员对检查工作底稿进行了汇总，对检查中发现的问题提出了有针对性的整改建议，做到不查明原因不放过，不全面整改不放过，不严格问责不放过。通过此次专项检查，有效提高全行内控管理水平，进一步提高全行员工风险防范能力，提升了制度流程的执行力，夯实了基层管理基础，提高了案件防控能力。