工行忻州分行“双联动”做好操作风险控制与自我评估工作

　　一是强化牵头部门与参评部门的联动。内控合规部门负责操作风险控制与自我评估工作的组织推动及管理，结合本行实际情况分解落实关键风险点的评估责任部门，跟踪掌握评估工作进程，对RCSA实施情况进行监督，研究解决评估中出现的问题并及时解答、汇总、分析评估结果。各参评业务部门对本业务条线的自我评估工作负责，对评估质量进行严格把关，形成本专业的自评报告，并依据评估结果制定操作风险防控薄弱环节的控制优化方案。内控合规部与各参评部室互相联动，及时沟通，随时解决、消化评估工作遇到的疑惑或难点，确保评估工作按序时进度完成。

 

　　二是强化各参评部门间的联动。各参评业务部门均按照要求，制定具体的工作方案，制定一名评估联络人员，具体开展本业务条线风险点的自我评估，客观展示参评业务或管理活动关键风险点的操作风险管理状况。联络、评估人员互相联动，结合本专业的业务特点和从业经验，主动收集运用各类业务数据和风险信息，在风险点固有风险和控制有效性的评估、控制优化方案制定等环节，实事求是、客观真实地反映风险状况，消除风险隐患，确保评估流程完整，评估结果表述清晰、依据充分，结论客观。