为提升专业合规管理能力和水平,今年以来,工行黄冈分行常抓不懈,持续开展合规教育培训。在上半年多次组织开展合规教育培训的基础上,7月29日,该行又组织全辖已聘的35名支行及部门合规经理集中开展了一次合规经理规范履职现场培训,通过培训狠抓执行力提升,打造一支“通业务、懂系统、善检查、能控险”的合规经理队伍。
明晰合规经理工作职责。根据总行合规管理基本规定、合规报告管理办法、合规经理管理办法等制度,结合黄冈分行实际,该行制定了《合规经理工作职责》,对合规经理的岗位职责进行了清晰地界定:主要包括内部控制牵头、合规管理、各项审计和检查、操作风险管理、违规积分管理、运营风险核查、反洗钱等七大类共30项职责。通过厘清职责,有效解决了合规经理“干什么”的问题。
加强合规经理日常考核兑现。通过制定《黄冈分行合规经理履职考核办法》,按照“统一考核、分类考评、优胜劣汰、规范履职”的原则,从合规管理、内部控制评价、督促整改、问责处理、操作风险管理、反洗钱、运营风险核查、配合审计检查等八个方面进行严格考核,按季通报、考核兑现。一季度该行有8名合规经理被评为A级、17名合规经理被评为B级;二季度有10名合规经理被评为A级、16名合规经理被评为B级。通过考核兑现,有效解决了内控管理重罚轻奖、激励措施不到位的问题。
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