工行郴州分行全面开展员工异常行为排查

    为贯彻落实全省案件防范分析会精神，有效防范员工异常行为引发的案件风险，从8月1日开始，工行郴州分行在全辖集中开展员工异常行为排查活动，进一步促进各级管理人员和全体员工自觉依法合规经营，推动各项业务持续稳健发展。

    该行将员工异常行为排查工作作为案件防范工作的重中之重，从“以人为本、关爱员工”出发，注重教育和引导员工充分认识员工异常行为，尤其是参与经商办企业、民间借贷、非法集资和违规担保的危害性，牢固树立制度观念，增强依法合规、风险防范和自我保护意识，珍惜职业生涯，自觉抵制违规经营。对具有一定职务或能够直接接触客户的基层机构负责人、客户经理、关键业务岗位人员的思想行为动态尤为关注，严防因员工异常行为排查不到位而诱发案件和风险事故。

    瞄准“圈子”，全面展开排查。围绕员工“工作圈、生活圈、社交圈”，借助《员工思想行为分析系统》，通过“以事找人”、“以人找事”等途径，扎实排查员工参与经商办企业、民间借贷、非法集资和违规担保等社会融资行为；高度关注社会关系复杂、炒股、投资贵金属或期货、赌博、消费水平明显高于实际收入等异常行为。该行要求本次排查活动真正做到人员和业务全覆盖，按照签订承诺书、自我评价、领导评价、确定关注对象、帮教处置等要求，认真实施排查工作。

    落实责任，保证排查实效。该行实行排查活动“一把手”负责制，要求支行、市分行各部室（中心）主要负责人对本单位、本专业的排查工作负总责，通过个别谈话、社会调查、家庭走访、业务核查、接受举报等方法，充分利用反洗钱系统、运行监督管理系统监测员工账户可疑资金流动和信用卡套现情况，广泛收集员工信息。对发生应排查出而未排查出、应报告而未报告、应处理而未处理等情况，将严肃追究其管理责任，努力做到早预警、早发现、早处置，不断提高风险掌控能力。排查结束后，认真总结排查情况，排查总结经单位“一把手”签字确认报送市分行纪委、监察室存档。