为加强对客户经理合规管理,工行宿迁分行通过沟通督导、突击检查、合规知识考试、档案集中管理检查等方式,提高客户经理风险控制。
一是强化沟通督导。宿迁分行内控合规部沟通督导组到各一级支行,组织包括市场拓展部经理、客户经理等在内的支行管理人员,就各单位全年内控评价工作、“三禁三控”活动开展、监督检查管理系统运用等工作开展情况,进行互动交流沟通,现场解决基层行内控管理方面的疑难点,协助解决基层行提出的工作建议。 二是开展突击检查。到各一级支行、市行公司部,突击检查客户经理是否存在代保管客户存单、卡、折、有价单证、票据、印鉴卡、U盾、身份证等重要物品或客户信息资料,是否存在违规私自以我行名义与客户签订任何形式的理财协议,违规做出盈亏承诺和盈亏分成口头或书面约定等。对客户经理的任职资格进行检查。 三是组织合规考试。组织各一级支行以及市行公司部客户经理进行闭卷考试,内容涉及“三禁三控”活动内容、客户经理禁止性规定、员工七种异常行为排查内容、客户经理不得代办客户业务内容、客户经理不得代保管客户物品内容等。 四是检查档案上交。检查客户经理应上交要件类、权证类、保单等资料,是否及时准确上交、交接手续是否规范等内容。
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