为进一步强化案件防控工作措施，努力提高案件防控工作水平，今年以来，工行泰安分行充分发挥监督检查对防控案件的重要作用，有效防范了案件隐患。
一、保证监督检查的全面性。该行开展的监督检查，注重合理确定检查的覆盖面和频率，不留“死角”和“盲区”，使每项业务过程和各个操作环节得到有效监督。一是从机构方面，监督检查覆盖了所辖全部网点，特别是对新建网点的内部控制进行重点检测、检查、跟踪、督导。二是从业务方面，监督检查涉及全部业务，既对传统业务开展常规检查，又对新开办业务、易出风险的业务环节进行检查指导。同时，高度关注了异常业务，重点监督了短时间迅速攀升、异常变动、超常规发展的业务，发现薄弱环节或风险隐患，立即采取措施加强防范。三是从人员履职方面，先后开展了内控行长、网点负责人、营运副主任、客户经理等履职检查。
二、保证问题整改的及时性。该行对监督检查发现的问题立即查找原因，制定措施，落实整改。一方面每次检查结束后，对监督检查发现的问题进行归类汇总，立即查找、深刻刨析存在问题的原因，通过案例教育、风险提示、通报预警等多种方式和措施放大整改成效。另一方面将检查信息及时录入“监督检查管理系统”，使问题入库，便于整改督办，进一步督促了问题整改。再者开展后续检查。对每次检查发现的问题，逐笔实行跟进督导整改，对整改情况实施非现场跟踪，确保了问题整改及时到位。
三、保证责任追究的严肃性。为充分发挥监督检查作用，提高监督检查工作质量，保证监督检查工作效果，将监督检查工作落到实处。该行每次对监督检查发现违规问题的直接责任人、监督检查责任人、管理责任人均进行了责任认定，并按规定分别给予告诫谈话、通报批评、扣减绩效工资等处罚。
今年以来，该行充分发挥了监督检查的警示和威慑作用，做到了监督检查到位、整改及时、问责严厉，使问题和案件苗头得到了及时发现和解决，最大限度地避免了内控薄弱环节上引发的案件事故，保障了业务安全稳健运营。
