工行湖南省分行全面启动全球特别控制名单报警信息集中甄别改革工作

    近年来，国际国内洗钱犯罪、恐怖犯罪活动猖獗，给金融机构带来了极大的洗钱风险、恐怖融资风险、声誉风险。同时，随着国际局势的复杂变化，部分经济大国越来越多地将经济制裁作为政治和外交工具，对跨国商业银行的反洗钱合规缺陷处罚力度日趋加大。特别是近两年美国等欧美国家对反洗钱工作不力或造成洗钱、恐怖融资风险的金融机构处以天文数字罚款，给金融机构造成巨额违规成本、风险成本。

    为防范跨境业务开展过程中可能存在的高风险业务制裁合规风险，确保客户资金安全，维护工行乃至国家的良好形象，进一步提高涉敏业务风险防控水平，提高全球特别控制名单报警信息（简称报警信息）处理成效，总行决定以现有跨境清算及国际结算单证业务涉敏报警信息处理模式为基础，在一级（直属）分行实施全球特别控制名单报警信息甄别机制改革，将涉敏业务风险程度高的报警信息甄别处理工作集中到一级（直属）反洗钱中心，实现重点涉敏领域的集中化、专业化处理。工商银行湖南省分行全面启动了改革工作：

    一是改革方案编制，编制改革计划。二是人员调配、工作场地和设备调剂。在人员配备方面，按照内部挖潜、重点培养的原则，从反洗钱中心集中处理人员中调剂2人到位。三是实施阶段。2014年8月安排集中甄别人员学习跨境汇款业务和报警信息的处理。2014年9月做好相关用户和系统的开立、开通工作。2014年10月组织集中甄别人员参加总行组织的业务系统、涉敏管理、识别技巧等专题培训。按总行安排投产应用新系统。完成集中甄别处理的相关管理规范。力争提前完成集中甄别工作改革。