工行湖南省分行开展员工异常行为全面排查活动

    为提高风险防范意识，充分认识员工异常行为，尤其是参与经商办企业、民间借贷、非法集资和违规担保的危害性，工商银行湖南省分行于2014年8月在全省开展员工异常行为全面排查活动。

    排查工作要求深入、细致、有效。一是要讲究全面性。各级行、各部门主要负责人要认真组织本单位、本专业开展全面排查，对人员和业务均要做到全覆盖。要根据系统流程（签订承诺书、自我评价、领导评价、确定关注对象、帮教处置等），认真实施排查工作。二是要突出重点。要将排查视线聚焦于员工参与经商办企业、民间借贷、非法集资和违规担保等社会融资行为；将排查工作的关注对象集中于客户经理、基层机构负责人尤其是支行行长身上。三是要丰富排查手段。要通过个别谈话、社会调查、家庭走访、业务核查、接受举报等方法，广泛收集员工信息。同时，要充分利用反洗钱系统、运行监督管理系统监测员工账户可疑资金流动和信用卡套现情况，努力做到早预警、早发现、早处置，不断提高风险掌控能力。四是要结合专项整治工作进行排查。各行要结合总行部署的违规放贷、违规参与民间融资和经商办企业、违规代客理财、违规办理柜面和ATM业务、违规套现等案件重要风险点整治工作，从各专业检查入手认真排查不同岗位员工的异常行为。