江西建行积极探索案件防控工作新思路

    建行江西省分行积极探索案件防控工作新思路，增强案防工作的敏锐性、针对性、协同性和实效性，努力实现案防工作无案件、无重大风险事件、无重大责任事故“三无”目标。

    该行一是增强案防工作的敏锐性。坚持开好案防联席会议、案防例会、合规案防“每周一讲”，通报典型案例，分析当前案件防控形势，交流案防工作经验与做法，揭示风险隐患，并采取有效措施立即整改，确保防患未然。二是增强案防工作的针对性。明确信贷、票据、跨业合作、员工违规代客交易、员工异常行为、柜面操作风险排查为当前案防工作重点，尤其重视对信贷业务的真实性管理。建立案件防控工作重点联系行制度，树立案防工作“标杆行”，以点带面，稳步推进案防工作健康发展。三是增强案防工作的协同性。切实发挥好“三道防线、三人拦网”作用。业务条线承担案防的主要职责，加强事前、事中的防范检查；风险管理、法律事务部等部门作为案防第二道防线，充分揭示风险，以堵塞风险漏洞；纪检监察部门是案防工作的牵头部门，负责案防协调、督促及案防考核和问题的查处工作，形成常抓不懈、各司其职、各负其责的案防建设长效机制。四是增强案防工作的实效性。严格管控员工异常行为，实行分级量化动态管理。切实加强重要岗位人员管理，严格落实授权、岗位分离和轮换制度、员工离职管理办法和脱密期制度管理工作。抓住关键环节，按照“零容忍”、“从严治行”、“三不放过”要求推进案件防控工作，坚决杜绝“走过场、做老好人”现象。利用业务监测、运营稽核运营、远程监控系统和非现场检查等技术手段将案防排查工作常态化，不断提升案件风险防控能力和实效。