工行忻州分行以“合规文化建设提升年”为平台，坚持从实际出发，加大监督检查现场巡查力度，整体核算质量有效提升。截止5月末，经各级核查岗核查的准风险事件笔数为718笔，较去年同期减少240笔。全辖平均风险暴露水平万分之 5.0，较去年同期下降9.65个万分点。他们的主要做法是:
一是加强对核查质量的跟踪监督，检查中心巡查人员认真履职，定期抽查网点问题整改情况，网点抽查面达30%，保证整改工作落实到位，努力做到发现问题及时整改，不留后患。
二是建立履职监测登记表，详细记录各级核查岗的回复情况（包括超时笔数、二查笔数），做到监督及时，反馈迅速。
三是注重分析收集事件典型案例，分析成因，找出症结，适时通报全行，起到了良好的告诫警示作用，大大减少了风险事件的发生。
四加强合规经理和各级核查岗的履职考核，考核结果与其绩效挂钩，奖勤罚懒，充分调动检查人员的积极性和主动性。
五是不定期进行现场巡查，主要是对风险事件的整改情况、屡查屡犯的情况进行检查，对于存在未及时整改问题的网点进行督促并提出相应的意见，对高风险网点、高风险柜员进行督导。
六是建立工作台账，对核查工作中存在的回复超时、回复内容答非所问、回复不清楚、不详细的情况及时在台账中记录，作为不断改进日常工作的备忘依据。
