工行忻州分行“四强化”提升内控案防执行力

    一、强化组织领导。精心组织积极推进案防组织精细化管理，构建纵向由各级管理人员到员工的责任制约体系，横向由各部门到岗位的管理网络。将全行员工全部纳入案防管理网络，予以责任明确，形成案防责任全覆盖，全员参与，上下联动，齐抓共管的案件防范工作体系和责任网络。 

 

    二、强化履职意识。该行突出“目标、效率、责任”的要求，强化过程控制管理理念，通过加大市场竞争能力及经济增加值等相关指标的考核，重点将考核结果与激励问责机制密切结合，使干部考核达到“责任分明、权责匹配、失职必究”的结果，从而提高中层干部竞争意识和责任意识，力促管理人员过程履职，主动应对系统、同业竞争，做到知已彼，把握好指标的监控和序时进度。.

     

    三、强化培训教育。该行把强化员工执行规章制度、防范风险意识的教育放在与业务发展同等重要的位置来抓，根据工作变化和形势的发展，采取形式多样的培训，深化对新业务、新规章的认识和理解，打牢合规经营思想根基，从根本上提高员工合规经营素养。

     

    四、强化风险排查。加强风险源头管理，重点抓好柜员业务受理、现场真实性审查、远程授权质量、账户管理、现金实物管理，重要核算环节的风险管理，深入开展贷后检查，遏制不良贷款的反弹，持续开展关键岗位人员强制休假、员工岗位轮换制度。