建设银行湖南省衡阳分行强化制度执行 力控操作风险

    近日，衡阳分行召开行领导、各部门负责人参加的二季度操作风险管理例会，会上通报了省行2013年对该行内部控制评价为一类结果，认为该行执行省行各项政策制度，通过强化风险内控管理、加强风险排查和处置、完善考核机制、加大条线员工培训力度等提高风险内控管理水平，内部控制整体效果较好，市分行副行长就审计检查问题及整改提出了要求。

    规范管理环节操作。继续主动运用各类管理工具，识别本行经营管理和业务发展中的关键风险部位和薄弱环节，并通过管理资源倾斜、体制机制创新、强化检查监督等手段做好关键风险管控。

    确保流程控制到位。完善业务考核机制，将风险内控管理任务指标分担到各部门，坚持对本部部门的定期考核，将风险内控管理评价指标纳入经营单位的考核体系，实现业务发展与风险内控的平衡。

    加强内部控制管理。进一步加强风险内控基础管理，按照省行《转发总行关于进一步明确风险管理体制若干问题的通知》要求，落实不相容岗位、强制休假、重要岗位轮岗、授权等措施，提高内控管理工作效率和质量。

    落实风险管理责任。加强基础管理，守住风险、内控、审批管理的底线；明确责任，强力管控，确保信贷资产质量稳定；强化风险信息的收集分析和报告，切实发挥操作风险例会的信息沟通和优化改进平台作用。