为加强内控管理工作水平,及时发现和化解风险事件,有效做好风险防控,工行泰安分行强化管理措施,全面提升非现场监测核查工作管理水平。
一、领导重视,分工明确。该行对非现场监测工作高度重视,无论是针对本行存在问题的自设项目还是按照上级行要求协助核查的项目,每笔非现场监测核查数据项目,都专门召开会议精心安排,从任务分工、重点监测风险点、核查的内容、检查时限等等全面进行落实。
二、全员参与,责任明确。按照分行内控合规部人员的工作岗位职责及人员专业特长,对总行“内控监测分析系统”监测模型进行分工,分别承担相应非现场监测模型的定期、非定期监测,对监测数据进行核查落实,做到人人参与非现场监测检查工作。
三、结合实际,问题明确。针对日常检查、业务运营风险事件核查、非现场模型监测中发现的典型问题或风险隐患,按照现场检查工作需求,有针对性地筛选相关数据,开展非现场监测数据核查分析工作。
四、落实整改,责任明确。明确支行内控行长、网点负责人为内控第一责任人,对非现场监测、及现场检查中发现的问题及时落实限期整改,确保整改工作落实到位。
五、重点防控,风险明确。将存在的问题对管辖行提出防控重点和整改要求,指导支行及时纠正和制止员工不良行为,充分认识发生风险事件的危害性,采取有效措施,减少风险事件的发生。