建行湖南省分行营业部“三个抓好”持续推进案件专项治理

    为全面推进“管控关键环节防范突出风险”案件专项治理活动，建行湖南省分行营业部持续坚持“三个抓好”，确保全行案件防控工作落到实处。

    抓好案防警示教育。一是通过重温《国有控股商业银行违规违纪案例与分析》第五篇专门编发的6个员工参与民间借贷的典型案例，对员工进行警示教育；二是组织员工信贷合规管理培训，防范信贷风险；三是组织党员领导干部开展“正风肃纪勤业守廉”主题教育活动，将省行下发相关篇目结合《“双基”管理应知应会知识》、中央纪委及上级行下发的涉及作风等方面的典型案例等一并作为学习内容，不定期抽查，检查学习情况；四是纪检监察特派员每月到各支行、网点督导晨会或案防例会案例学习情况，并进行讲解与教育。

    抓好员工行为动态管理。一是要求各单位负责人对员工进行个别谈话和家访，不定期进行员工谈话、家庭访查、员工排查等，每月抽查一次员工考勤记录，每季个别谈话人数不少于20%，全年覆盖全员，并详细记录《员工行为动态管理情况》；二是通过谈心、家庭走访，了解员工思想动态、兴趣爱好、工作表现等，关心关爱员工，了解员工家庭状况，为员工排忧解难，掌握员工行为动态并做到心中有数；三是利用集体活动、家属联谊等形式，了解员工社会关系，及时发现隐患，防范道德风险。

    抓好案防风险提示的落实。一是及时转发总行《案件防控工作动态》，要求各条线牵头部门对风险提示内容及时开展好业务检查，制定风险防范措施并加以落实，在每个季度的案件；二是各单位按照条线牵头部门的要求做好自查自纠，发现问题要求整改率达到100%；三是纪检监察部建立风险提示案防措施落实台账，编制和发送《风险提示落实工作表》，如已对总行《案件防控工作动态》第2期 “中介公司代办企业网上银行业务的风险”、第3期“国内保理业务的真实性问题”、第5期“客户经理违规为客户归还贷款利息潜在的风险”、第8期“加强国内保理业务外部诈骗风险防范”等风险提示具体事项，明确了落实责任管理部门，全过程督办案件防控措施的落实情况。