农行辽宁阜新海州支行靠制度和流程促内控管理水平上台阶

    今年以来，农行辽宁阜新海州支行通过建立和完善“五个制度”，梳理和明确“五个流程”，对重要内控工作事项和问题进行督办，积极推进“合规示范网点”建设，使内控体系建设进一步得到健全和完善。

    据了解，建立和完善“五个制度”，即风控委会议制度、内控工作督办制度、条线部门抽检制度、二道防线巡检制度、机构控情专报制度；梳理和明确“五个流程”，即现场检查工作流程、内控合规报告流程、合同审查工作流程、诉讼仲裁案件处理流程、离任审计工作流程。该行严格对辖内经营性机构的重点业务和风险环节进行排查，深入开展案防教育，实现了全年无案件、无重大风险事件、无安全生产责任事故，社会美誉度不断提升。