建行连云港赣榆支行全面提升内部管理水平,有效防范临柜业务操作风险,切实控制案件事故发生。主要做法:一是做好日常检查督导,降低操作风险。就柜面业务主要涉及的现金业务核对、空白重要凭证、授权业务、业务印章、账户管理、特殊业务等进行常规检查督导,严防违规问题发生。二是根据业务运营风险系统监测、各级检查发现的问题,找出风险事件风险较高的网点、部位并加强督导,认真分析存在风险事件的原因,研究制定有效防范措施、及时纠正。三是对检查发现的问题或可能存在潜在的风险及时通报全行,使每个柜员认真查找自身在防控业务操作风险中的不足,防微杜渐。四是对监督检查发现的问题进行违规积分处罚。对每次检查发现的问题按照相应的积分标准进行相应积分处罚。以督促员工规范操作,防范风险。
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