为深入开展员工合规教育,提升全体员工的规则意识与合规能力,进一步培育良好的合规文化氛围,促进员工自觉巩固和践行科学的发展观、风险观、业绩观,工商银行益阳分行多管齐下,积极营造持续健康的合规文化环境。
为深入贯彻从严治行和过程控制理念,益阳分行将员工行为规范教育作为全年教育培训计划的重中之重,做到早动手、早安排,要求所辖各支行和市分行各部室(中心)以合规文化为引领,结合自身特点,自定活动主题,采取多种形式,广泛深入持久地开展员工合规教育活动。使该行员工树立“合规创造价值”、“合规从高层抓起”和“主动合规”三种理念,使从业人员素质进一步提升,制度建设和执行力建设进一步加强,为稳健发展提供强有力的思想保障。
工行益阳分行各部室(中心),尤其是基层网点,结合自身实际,通过晨会宣讲、主题演讲、以会代训、知识抢答等多种形式,展示自身的合规文化特色,使新制度新规章及时得到了传达贯彻,听者更容易接收,使网点员工的违规行为及时得到了制止,达到合规执行深入人心的目的。
该行创新检查形式,改变原来检查人员只当“裁判员”的做法,既当“裁判员”又当“教练员”,边检查边培训,以检查发现的问题作为案例进行现场培训,释疑解惑。员工培训后普遍反映这种形式的业务培训针对性强、效果好,对实际工作具有非常重要的指导意义。使被培训员工知晓了当时内控合规工作的重点、要点、疑点、难点、风险点、关键点及有关要求和制度规定。
该行构建员工行为规范教育长效机制,持续开展了以“内控提升品质、合规创造价值”为主题的教育培训活动,在教育培训中坚持做到新业务、新办法、新规章及时学,争取在第一时间将上级行颁布的制度、办法、规程传达给每位员工。老业务反复学,以加深各项业务规章在员工脑海中的印象,以便在使用是能得心应手。特别业务重点学,让员工深刻领悟到业务操作流程合规性的重要性。及时纠正日常业务处理中的不规范操作,以提升员工业务操作水平,防患操作风险。
该行充分运用各级网讯这一平台,大力发掘其学习宣传之潜力,及时报道合规教育动态渲染合规文化氛围深化活动效果。以总、省行网讯为平台,充分发挥各种宣传渠道的优势,针对不同对象,运用不同宣传教育手段和方式,深化活动效果。将各项培训活动经验、活动动态,尤其是所辖各支行及部室(中心)自行开展的特色教育活动情况、对上级行员工教育活动的意见建议、以及各类教育活动中形成的宝贵资料和典型案例及时报道,通过网讯这块培训、教育阵地,使员工了解和应用相关制度,为实现“行为有规、授权有度、监测有窗、检查有力、控制有效”提供有力保障。
该行将员工行为规范教育纳入全年内控管理进行重点考核,加大考核比重,加大员工违规行为处罚力度,使员工自觉养成“不敢为、不想为、不愿为”的心理意识,不踩制度红线,不越规章雷池,强化员工合规操作的自律行为,提高员工遵章守纪的自觉性,彻底杜绝操作随意性,切实防范操作风险。