工行保定分行业务处理中心三项措施强化内控案防工作

    内控上等级工作是工行保定分行今年的重点工作之一，为配合分行实现内控目标，提高业务处理中心精细化管理水平，近期该中心着力开展三方面工作，推进内控案防工作再上台阶。

    加强基础管理，梳理完善各类资料。该中心将省行内控评价指标进行分工，落实具体责任人，并认真开展自评检查，查找管理中、执行中存在的风险隐患。根据业务发展变化和内控管理要求，全面梳理完善了岗位职责、操作流程、人员分工以及业务规章制度等内容，夯实了管理基础。

    全面提升核算质量。该中心以内控上等级和业务运营风险专项治理活动为契机，积极开展柜员帮扶和学习培训，全力压降风险事件，提高核算质量。该中心开展员工座谈、关键岗位员工岗前谈话，了解员工思想，鼓励员工提出工作建议和意见，强化员工风险意识、合规意识和履职责任。对高风险柜员实行重点关注和一对一帮扶，提高其核算质量。对风险大、拒绝率高的调整类交易，网点柜员掌握不熟练，授权人员尺度不统一的问题，该中心开发了两个专题课件，对此类交易的类型和风险防控的关键点进行了归纳总结，并组织远程授权人员和全行网点负责人开展培训。该中心将继续关注调整类交易的通过率和差错情况，及时督导相关人员和网点正确操作处理。

    加大检查监督力度。该中心要求员工对经办业务要随时开展自查，特别是远程授权人员要对调整类交易、大额业务等重点交易业务实施事中、事后全面检查，发现瑕疵或问题及时处理。充分发挥质检岗质量检查和及时发现问题的作用，以晨会和下发风险提示等形式，及时规范中心和网点的操作行为。