今年以来，工商银行扬州分行紧紧围绕全行经营发展大局，以开展“内控长效管理年”、深化“无差错、无违规”活动为主线，积极应对新形势、跟踪监管新要求、把控风险新变化，发挥内控引领、约束和威慑作用，持续推进内控文化的不断深入建设，努力开创内控管理工作新局面。
一、强化理念传导，认真组织实施好“内控长效管理年”活动。该行从传导从严治行、过程控制理念着手，通过组织开展“内控长效管理年”活动，营造可持续发展的经营管理环境，有效防控重大风险和各类违规行为，具体抓好“三个融入、三个强化”：一是融入全行经营中心，强化内控引领作用。落实内部控制体系三年建设规划，推动各级管理人员认真履职，抓实抓细各项管理措施；二是融入关键岗位、重要业务领域的管控，强化风险监测治理。重点以2013年问题频发、存在明显控制缺失的业务、履职人员为对象，落实教育、监测、考核、查处等重点措施予以整治；三是融入机制体制改革，强化过程管理。及时关注机制体制创新过程中存在的风险隐患，促进业务健康发展。
二、完善管理措施，进一步深化“守规章 抓管理 促合规”专项整治活动。该行积极组织开展对全行员工对监管政策、法规以及总、省行各项规章制度的深入学习、教育，进一步夯实内部管理基础，强化制度执行力。一是对“守规章 抓管理 促合规”专项整治活动以来情况进行回头看。由内控合规部牵头，对2013年监管政策执行评价扣分指标、监管评级扣分指标、省分行对二级分行内控评价扣分指标以及2012年以来内外部检查发现的重大问题进行逐一梳理，下发各专业部室、各支行，各机构认真剖析原因、制定整改措施，有效落实整改，解决职责不明、履职不力、有章不循等问题。二是各专业部门对照2014年监管政策评价标准、监管评级标准、二级分行内控评价标准，切实做好各类评价指标所要求的报告（报表）报送、信息反馈、监管制度执行等事项，全面提升我行外部监管评价、评级和工行系统内控评价等级，促进全行审慎稳健运行，保障各项业务健康发展。三是加强考核通报和责任追究。每半年将监管部门的考核结果进行反馈，对扣分问题进行剖析分解，督导相关业务部室制定整改措施，落实整改责任，加强对责任人的考核追究。
三、做好结对帮扶，持续开展好“无违规、无差错”活动。一是组织网点员工认真学习“双无”活动新标准，使“双无”活动开展更具针对性和有效性；二是将2013年治理效果不显著、屡查屡犯问题突出的网点和人员，作为“双无”活动重点整治对象，从理念引导、流程规范、标准作业、事中控制方面入手，培育员工良好作业习惯；三是突出典型引路，推广零风险事件柜员、风险暴露低水平网点经验做法，做好“一对一”结对帮扶，促进规范操作。
四、明确重点问题，深入开展好“三控三禁”活动。该行针对当前重大违规事件中基层机构负责人、客户经理、柜员等群体占比高、内外部风险渗透加剧等新特点，组织开展“三控三禁”活动，即严控基层机构负责人履职风险、客户经理岗位风险、临柜人员操作风险；严禁员工违规代客理财、员工参与社会融资、员工采用虚假资料（假手续、假调查、假背景）办理业务。活动将通过“以人到事、以事找人”方式，排查相关岗位人员、重点业务领域和环节的异常行为，加大对问题责任人的惩处力度，实现“两压降、两到位”的活动目标，即违规员工及违规事件数量的双压降、责任追究和整改收效的双到位，强化重点岗位人员履职，防范和遏制各类重大违规行为。
