建行长沙湘江支行布置2014年度内部控制管理工作

    6月3日，建行长沙湘江支行召开行长办公会，听取了该行风险管理部关于省行对该行2013年度内部控制评价等级认定情况和结果的汇报，分析了在安全保卫管理、电子银行业务、个人贷款、公司贷款、投资银行业务、信息技术管理、代理业务、授信审批、信用卡业务、风险管理、审计整改及时性及完整性等11个方面存在的问题。该行王德新行长围绕2014年内部控制评价等级升一类的目标，对下一步工作提出了要求。

    一是要强化整改。对存在的问题落实责任部门、责任人和完成整改的时间，确保整改到位，提高整改的时效性和有效性；同时举一反三，主动运用各类管理工具，识别出经营管理和业务发展中的关键风险部位和薄弱环节，并通过管理资源倾斜、体制机制创新、强化检查监督等手段做好关键风险管控。

    二是要强化管理。按照省行《转发总行关于进一步明确风险管理体制若干问题的通知》要求，全面落实不相容岗位（职责）、强制休假、重要岗位轮岗、授权等内控措施，提高风险内控管理工作效率和质量，提高精细化管理水平。

    三是要强化排查。全面落实风险排查责任制，通过持续的人员、客户、业务的风险排查，实现对重大风险的早发现、早报告、早处置；守住风险、内控、审批管理的底线，强力管控，确保信贷资产质量稳定。

    四是要强化考核。将风险内控管理任务指标分解到各部门，实现对本部部门的定期考核，将风险内控管理评价指标纳入经营单位的KPI考核体系，实现业务发展与风险内控的平衡。