为认真调查各部门各业务操作全过程的风险隐患，了解和掌握员工行为动态，切实防范因人员管理和业务违规操作诱发的案件风险，工商银行新昌支行多途径、全方面开展风险排查活动。
1.签署承诺书。全辖168位员工(包括内退人员）认真自我对照员工禁止性规定,签订了《员工不参与非法集资等活动承诺书》。
2.开展家访活动。按照家访制的规定，开展了全面家访活动，家访方式统一为“上门家庭访问”；家访对象为全行员工（包括内退人员)、临时用工（保安、大堂引导员）；家访分工为逐级家访，行领导访中层干部、客户经理，各部门网点负责人负责本部门或本管辖的人员，家访率达到100%。
3．发动全员排查。发动全员积极参与排查活动，使每一个员工都明白员工行为动态管理人人有责、责无旁贷，引导员工主动参与重点排查工作、主动抵制违规违章行为、主动反映员工中不良行为，主动检举违法违纪行为。该行在支行大楼一楼设有举报箱及行领导网上举报邮箱,或与行领导当面反映，横向到边、纵向到底，全面排查。
4．开展谈心谈话。按照谈心谈话制度的要求，该行组织开展了与辖属员工的交心谈心活动。班子成员按分管部门有选择、有重点地与分管的部门、网点正、副职进行交心谈心，内控监察专员与所有案防信息员进行了一次全面谈话，各部门、网点负责人与本单位的员工进行交心谈心，各层级的谈心谈话面达到50%以上。通过谈心谈话，了解其他员工及管理人员中存在异常现象，听取谈话对象对员工行为动态管理方面的意见建议等。
5.开展外围排查。支行防案小组成员走访检察、公安、法院等司法机关以及社区、工商管理等部门、单位，了解员工在社会上的行为动态情况；走访典当行、小额贷款（担保）公司、重点客户等调查了解员工是否有参与民间融资和非法集资活动等等。
6.抓好系统数据的核查工作。充分利用反洗钱系统、运行监督管理系统，分析系统数据背后是否隐藏的风险隐患；配合市分行非现场核查工作，深入了解员工的行为动态。
7.开展突击检查。该行组织开展对各重要部门、重要岗位、各营业网点的突击检查，做到事先不通知被查部门和检查时间，由行领导班子成员带队，分N组检查小组，通过现场和非现场展开突出检查，做到检查不留死角，问题纠正彻底，问题责任落实，实行查、治、罚并举。
