工行临汾分行“三注重三强化”将合规文化活动引向深入

    今年以来，临汾分行“紧紧围绕全行发展的战略目标，全面贯彻《企业内部控制基本规范》，按照“行为有规、授权有度、监测有窗、检查有力、控制有效”的内部控制总体要求，进一步明确工作职责和工作重点，切实加强事前、事中、事后的全过程控制，“三注重三强化”推进“提升年”活动。

    一、注重事前控制，强化制度管理职能。统筹业务规章制度管理，规范各类制度的管理行为，制定管理制度，着力解决制度之间的不衔接等矛盾，目前市分行各部门梳理各专业的工作制度、业务流程、工作规程，以强化制度管理职能。

    二、注重事中控制，强化合规审核职能。实施远程授权全覆盖，充分认识当前的形势，一方面配足现场管理人员，提高其现场把关守口的作用，以防范操作风险，另一方面发挥网点负责人作为基层网点现场管理第一道防线的作用，进一步强化“现场监管”，为业务的安全运行把关守口。通过加强对业务的事中控制，事中审核、事中监督、事中授权、事中检查，及时消除了各类风险隐患,构筑起运行管理的的坚固防线。

    三、注重事后控制，强化监督检查职能。主要包括切实抓好集中监测分析工作，做到监测有窗；加强业务运营风险管理系统准风险事件的核查工作，根据总行《关于开展各类准风险事件核查监督工作的通知》的要求，进一步加强准风险事件监督核查力度。一是定期对业务运营风险管理系统准风险事件核查情况进行系统分析，查找本行业务运营风险管理系统运转中可能存在的问题和薄弱环节，以及准风险事件核查的完整性、及时性，以及问题整改的有效性等，并及时进行归纳汇总分析。二是对准风险事件核查情况的定期进行现场检查，确保如实揭示风险，有针对性地开展对本行准风险事件核查情况的现场检查。