建设银行湖南省衡阳市解放路支行多举措加强内控案防工作

    今年以来，建设银行湖南省衡阳市解放路支行认真防控各类风险，着力抓培训、强内控、勤履职、控风险，多措并举做好“双基”案防工作，收到了明显效果。

    注重应知应会学习。该行采取每周一课的形式，定期学习《双基应知应会知识》，会计主管担任授课老师，确保员工对“员工从业禁止若干规定”以及“违规失职行为处理办法”等制度烂熟于心。课程形式多样，采取案例教学等形式，提高了员工合规意识。
加强内控日常管理。在日常营业中，坚持不相容岗位分离制度，从柜面操作，信贷操作，印鉴及重要单证保管，安全保卫等方方面面严控风险，强化员工合规的操作流程，保证员工日常操作流程的规范性。

    认真履行案防职责。支行负责人采取定期检查视频的形式，查看员工是否存在不合规操作，并及时对合规意识薄弱的员工进行谈话和教育，纠正员工错误的操作习惯。同时，营业日始、日终会对员工的抽屉，保险箱进行突击检查，查看是否遗留重要单证以及代客保管资料。

    严格违规责任追究。在合规制度方面，坚持内部奖罚分明支行不仅践行‘“轻微违规行为积分管理细则”，同时建立自己的考核制度，将合规操作与绩效工资挂钩，有奖有罚，逐步形成支行员工合规氛围。

    做好风险专项排查。近期，该行开展非法集资风险专项排查，成立了以支行领导为主的排查领导小组，采取业务检查、视频抽查、个别谈话等方式，防控员工参与非法集资活动，同时以此对员工进行专题教育，树立员工抵制非法集资活动的意识，将双基和案防工作做到具体化和精细化。