工行湖南株洲分行清水塘支行加大对重要风险点的防控治理力度,认真贯彻落实上级行内控案防工作部署和省、市案防分析会、纪检监察工作会议精神,围绕业务中心工作,狠抓内控责任落实,紧绷内控“弦”,守住合规“界”,实现了新的安全年重要目标,内控案防基础进一步夯实。
一、按照上级行内控案防工作部署,根据自身实际,结合管理特点,深入推动6个重要风险点治理,进一步树立风险可控、案件可防的观念,强化对重要会计要素以及重要业务、重要环节、重要部位、重要人员的管理,加强对临柜业务的事前、事中控制,全面提高业务操作质量,切实防范操作风险,采取强有力的措施,抓好专项治理,发狠心、下重药、下决心解决操作风险事件的屡查屡犯问题,努力把“高风险”降为“零风险”,取得了明显的效果。
二、以重要风险点整治、支行负责人履职等为重点内容,按照市分行的要求认真扎实召开案防分析会,进一步发挥案件防范分析会及时分析高风险点、查找管理漏洞、制定控险措施、评估案防效果、预防内控案件的重要作用,对案防分析会实行动态化、规范化、精细化管理,通过深入分析、现场点评,细致排查隐患和问题。
三、通过加大检查频率,实施支行自查与分行检查相结合的方法,查找业务漏洞以及风险高发点,对业务检查中发现问题认真进行排查,从风险事件和相关环节责任人中了解员工存在的异常现象,及时掌握员工的思想行为。支行负责人严格履行对现金区案防制度情况定期检查、节假日值班巡查和节假日前查库职责,认真调阅重点环节、重要人员的监控录相。按照总行制定的《业务操作指南》,查找发生事件的原因,结合自身发生的风险事件和工作实际,对照《业务操作指南》相关条款,要求相关人员轮流在晨会上现身说法、自我剖析,引导员工守住身边的合规“界”。
四、积极培育合规文化,营造良好的内控合规管理氛围,在办公大楼前精心制作并刊出“6个重要风险点专项治理活动版报”,强化重要风险点治理宣传效果,营造重要风险点治理浓厚氛围,推进治理活动深入持续开展。组织员工观看多场以廉洁自律为主题电影及影视资料,支行负责人还结合“七笔账”教育,经常走访员工家庭,采取工作时间内外与员工谈心交流等多种形式,使合规文化向全员参与、全方位渗透、多层次开展延伸,促使员工绷紧心中的内控“弦”。