工行忻州分行“三立足”促进合规文化建设

　　一是立足防范抓教育，整体提升夯基础。灵活应用晨会学习、个人自学、网络学习、案防宣讲、送教下乡、以考代训等多种形式进行学习，合理安排学习时间和学习内容，对全体员工进行针对性、适用性强的基本制度、操作流程、产品特点等的学习培训，促使员工全面掌握本专业、本岗位的制度要求、岗位职责、主要风险点及控制措施，整体提升员工的风险防范的意识、能力、水平，夯实合规根基。

 

　　二是立足预防抓整治，多管齐下堵漏洞。采取内部检查查、外围调查、工商税务走访、客户征询了解、电话回访等多种形式，开展“违规违纪行为专项整治”，对支行及网点负责人、客户经理及关键岗位人员的行为进行了深入细致的排查，重点查找风险，主动提示隐患，深入剖析原因，积极落实整改，推动了全辖内控案防管理工作的开展。

 

　　三是立足联防抓履职，共同携手筑堤坝。重申各行行长、各部门（中心）负责人是案件防范、行为排查工作第一责任人的职责，要求其全面掌握副职、部门负责人的案防履职情况和行为动态，副职要全面掌握分管部门和重要岗位人员的案防履职情况和行为动态，部门负责人要全面掌握本部门或本网点员工的案防履职情况和行为动态，实行层层负责制，坚持“谁管理、谁负责”的原则。形成上下联动、全员参与的内控案防格局。