为进一步加强案件查防工作，狠抓案防责任制有效落实，近日，工行保定分行制定案件查防工作实施意见，提出六项强化措施。
一、加强案防责任的落实。深入开展“内控案防工作提升年活动”，围绕“纠违章、治顽疾、除隐患，促内控升级”的总导向，以抓重要风险点防控和治理为切入点，强化督导检查和各级管理人员履职意识，彻底纠正日常违规违章操作、根治陋习顽疾及屡查屡犯现象、清除案件风险隐患。进一步细化分行部室廉政案防工作任务分工，明确各层级廉政、案防职责，构建全方位、无盲区的责任体系。认真落实案件形势分析会和案防联系会制度，建立和落实案防风险评估机制，进一步提升全行内控案防水平。
二、加强重要风险点防控治理。重点抓好省行确定的违规放贷、违规参与民间融资和经商办企业、违规代客理财、违规办理柜面和ATM业务、违规套现、违规办理票据贴现业务、违规办理电子银行注册变更业务、报警管理等8个案件重要风险点专项防控治理。将防控治理任务分解到具体的岗位和人员，分阶段、有步骤的抓好各项防控治理措施的落实。
三、加强员工异常行为管理。充分运用业务运营风险系统、业务风险核查系统、反洗钱系统等技术手段，有效获取和把握员工的风险暴露水平，结合员工家访、单位部门走访、网络信息监控、信访举报等信息渠道获得更多的信息来源，促进对员工动态行为的有效管理。
四、加强廉政案防教育。通过开办《廉政案防工作简讯》《工作要点提示》《廉政案防金融小贴士》及网讯“廉政案防园地”等，不断丰富各类警示教育活动的方式方法，提高全员风险防范意识和自觉执行制度意识。以网点晨会、NOTES网络为平台，及时通报典型案例和风险事件，揭示案发趋势、规律及特点，进行风险提示。采取集中培训、专题讲座、上党课等，强化对管理人员廉洁从业教育。
五、加强考核监督。一是深入推进党风廉政建设责任制的落实，加强对各支行落实廉政案防责任制情况进行量化考核评价。二是加强对三个“案防指引”落实执行的管理考核。完善分层级报告制度，结合专业检查、干部考核、内控评价、信访举报等情况对案防履职情况进行综合评估。三是强化对重要环节和重要部位权力运行的监督。继续抓好党内监督各项制度落实，强化对民主生活会、述职述廉、廉洁谈话等制度执行情况的检查。四是加强业务监督检查，有效排除潜在的风险隐患。
六、加强安全保卫。一是切实强化外部欺诈风险防范。全面推进外部欺诈风险信息系统应用，建立涵盖事前防范、事中应对、事后控制的外部欺诈风险信息综合管理平台。二是强化报警监控中心功效。从系统功能和制度建设上下功夫，理顺操作处置规程，优化完善系统功能，落实值守人员岗位责任，做到事前有效防范、事中有效处置、事后有效追索。三是强化安保工作日常管理和监督，确保制度措施到位，管理监督到位。四是进一步规范新（改）建网点的安全环境评估、安防设施建设方案设计、工程验收及日常维护保养程序和流程，确保安防设施达标率100%，设备完好运行率100%。五是强化突发事件应急管理。不断完善突发事件应急处置预案内容，明确处置分工，落实处置责任，组织开展不同层级、形式多样的应急演练，切实提高全员应急处置能力。
