2013年，存款突破60亿元，贷款突破45亿元，利润1亿多，近年来，建行浙江嘉善支行业务发展快速。然而鲜为人知的是，在业务快速发展的同时，支行的内控管理水平稳步提升，已连续22年实现了无各类重大违法违纪案件、安全无事故。近年来，支行成功堵截各类案件18件，涉案金额40多万元，协助公安机关抓获各类犯罪嫌疑人3人，为各项业务又好又快发展营造了良好的内部运营环境。
健全制度明责任。首先，支行在内控管理与案件防范工作上始终坚持一把手负总责，分管领导亲自抓，坚持内控管理、案件防范工作与业务发展同部署、同考核，明确了责任与考核机制；其次，按照合规经营、安全营运的目标，每年，分别由支行一把手与各部门负责人签订，部门与员工签订《廉洁从业、安全运营责任书》，落实责任目标的分级管理；再次是建立起员工行为定期排查制度，每季度开展全行员工行为排查，通过不同的渠道对员工行为进行风险排查。另外，支行还积极创新风险联席会议制度，将每月一次的联席会议以案例和讨论等多种形式相结合的方式展现，精简了议程，提升了会议质量，明确了各部门责任，对风险防范起到了较好的促进作用。
强化教育重预防。案件防范工作始终以预防为主。支行特别注重对员工的教育。每年定期开展消防安全演练及知识培训，开展不同形式的案件学习活动，强化员工合规意识。2013年，支行就分别开展了“学党章、守纪律、正品行”主题教育实践活动、案件防控“五个一”教育活动、“案例警示教育读书季”等多个活动，期间举行3次征文活动，收到员工心得体会文章200多篇。分管领导也亲自进行主题宣讲，并积极下网点参与讨论，进一步加深了员工对案件防范重要性的认识。另外，每季度营业网点按时开展预案演练活动，通过模拟训练增强员工处置突发事件的能力，为有效地防范和堵截各类案件、事故的发生打下了基础。
落实监督求整改。首先是落实、强化分层监督机制。网点主任和营业经理是把好本机构制度执行的第一关，在这两个岗位的人员选派上，特别注重对员工综合素质和责任心的考察。加强对营业经理队伍的培训，以交流等形式提高其业务能力；后台部门则是加强检查指导，办公室与业务管理部落实定期检查制度，督促各项制度、要求的落实；行领导定期组队落实全面检查要求，对检查发现的问题限期整改，有效提高了内控管理与案件防范水平。其次是加强责任追究力度。针对检查发现的问题，涉及到违规操作及违法制度规定的，按制度给予责任人处罚，2013年以来，累计对26人次进行了违规计分处罚，起到了教育当事人，警示全员的作用。
