工行湖南岳阳汨罗支行多举措落实内控案防和员工行为动态管理工作

    该行加强对重要风险点防控，一是把排查重心放在重点业务、重点环节、重点区域、重要岗位和关键人员上，由纪检部门牵头负责开展重要风险点排查整治工作；二是扎实开展风险点防控治理，深化员工思想行为动态管理，全面展开员工违规违纪行为综合整治，提升案件防范和风险控制能力，确保反腐倡廉建设和内控案件防范各项规章制度落实到位；三是加强质量的精细管理，通过制订完善防范风险的工作要求和工作方案，坚决杜绝违规放贷款等重要风险点的发生，实现全年“零案件”和“零重大风险事件”的案件防范目标。 

 

    该行以员工培训系统为平台，加强学习培训，提升全员素质，进一步强化规章制度、新业务、新产品及业务操作技能培训；通过加强对《营业网点业务操作风险防范手册》、《业务操作指南》的学习与理解，员工们更加深入了解并熟练掌握各类业务的操作流程，形成良好的操作习惯；加强员工工作责任心的教育与培养，切实提高该行员工在日常业务办理中保持高度的风险防范意识，认真规范地处理好每个环节，不忽视任一潜在的风险隐患。该行对易发案部位管理进一步加强，从源头上严格控制操作风险，严防内部经济案件及重大操作风险事件的发生，并对违规违章人员做到处罚到位，对屡犯者则从重处罚。 

 

    该行时刻绷紧“安全防范”这根弦，对营业场地及每个薄弱环节保持内控案防高压态势，筑牢安全经营铜墙铁壁。一是严控操作风险，狠抓可控风险暴露水平压降工作，切实加强业务合规管理和风险提示，从合规风险、操作风险、法律风险三方面正确认识并严格控制风险隐患；二是督导操作人员“讲规矩、走流程、守道德”，积极开展部门自查，利用案防分析会、专业网点例会等多种形式找出存在问题，深入解剖，找出问题根源，提出解决办法，及时根除问题隐患；三是行领导严格履职，做到在日常工作中“管好自己门，看好本部门人”，在管理上一级抓一级、层层抓落实。四是加大整改工作力度，严格奖优罚劣，夯实内控案防基础，实现全年“零案件”目标，为各项业务的全面提升保驾护航。