为进一步夯实内控管理工作，今年以来，工行湖南桂阳支行认真查找临柜业务中存在的准风险事件问题和管理中的不足，从抓学习培训入手，加强对临柜人员的风险意识教育引导，强化现场主管对现场管理的履职，加大临柜人员在风险事件的奖惩考核，强化内控案防基础，为业务健康快速发展提供了坚实的基础保障。该行的主要做法是：
一是进一步加强临柜人员的风险意识教育和引导。该行充分利用“晨会”、“案防分析会”等形式，组织员工学习上级行的规章制度和各类案例通报及检查通报，结合自身实际加强案例分析，在工作中加以借鉴，不断增强员工的制度观念，强化了源头控制。
二是进一步提升员工业务素质。该行与市分行专业部门加强勾通联系，多层次开展业务培训，业务培训中对照存在的问题与实际操作紧密结合，以案例启发员工，增强员工的风险防范意识；重点强化对弱项业务的专题培训，达到区别对待、突出重点；同时支行及时将上级行下发核算质量情况向网点进行通报，各网点组织员工进行针对性的学习，进一步提高了网点员工的业务素质。
三是进一步强化现场管理。各网点运营副主任认真履行岗位职责，在审核把关、签章审批、核算管理、监督检查等工作中，始终把操作风险防控放在首位，充分发挥好现场管理人员事中控制风险的作用。
四是进一步加强现场履职管理。该行结合自身实际，对照上级行相关规章制度要求，现场主管人员利用“晨会”对各类业务进行讲解，并将业务差错与相关制度分类管理，主管行长定期深入网点排查各项业务存在的风险隐患；同时，通过上级行的定期检查，支行分管领导采取抽查等方式督导现场履职，进一步增强了支行对风险隐患的掌控，确保了规章制度落到实处。
五是进一步加大整改力度。针对各级检查发现的问题，认真分析原因，制定措施，落实责任，并限期整改，并由主管行长牵头，对各部门、网点整改情况进行复查验收，确保落实到位、整改彻底。
六是进一步落实奖惩考核。建立完善了内控考核奖惩机制，按月通报风险事件，风险暴露水平纳入部门综合绩效考核，激励员工提高案件防范意识，充分调动了全员依法合规经营的积极性、主动性和自觉性，营造了良好的内控文化氛围，内控案防基础得到持续夯实。
