2014年3月26日，湖南分行营业部召开一季度案防暨员工思想行为动态分析会。湖南分行行长助理、营业部党委书记、总经理张慎同志主持会议并作重要讲话。
会议要求，全辖上下要对当前严峻复杂的案防形势保持清醒头脑，维持高压态势。各级管理干部案防履职工作要“在规范化上花功夫，在精细化上下力气，在经常化上做文章”，不断增强案件隐患分析、风险苗头掌控和突发事件处置“三个能力”。
一是要严格落实案防责任。各级“一把手”要牢记不抓廉政案防就是严重失职的要求，坚持廉政案防与业务经营同部署、同落实、同检查、同考核。要通过“员工行为规范管理年”活动，及时掌握案防新动态，牵住案防“牛鼻子”。
二是要抓好重要风险点整治。总行今年确定了6个案防重要风险点，营业部结合去年风险暴露情况，决定将“管理干部和客户经理不尽职履责”作为重要风险点一并治理。各支行及相关专业部门要按照纪委安排，落实好与风险点防控措施，加强风险排查和治理。
三是要严格防范违规放贷的道德风险。要把信贷资产质量作为关系营业部生存和发展的基础工作来抓。对因客户经理主观责任甚至失职行为导致的资产风险引起高度重视，特别是对个别人员职业操守问题更要警惕。要加强监督管理，严格落实信贷业务各个环节流程要求，充分评估、发现和排除风险。要抓好检查审计，涉及道德风险的及时移送司法，决不姑息迁就。
四是要切实管控员工异常行为。对存在异常行为的人员要保持高度警觉，及时果断处置，掐断案件诱因，切不可高枕无忧。
五是要强化巡查督导和执法监察。要重点检查案防制度落实情况。对在案防履职中搞应付、不作为的，要进行纪委约谈和诫勉谈话，用巡查督导和执法监察的硬措施整治案防制度落实中的软执行。
会议就案防分析会揭示问题的整改提出要求：一是要持续抓好规章制度学习。在抓好《员工行为禁止规定》、《员工违规行为处理规定》教育的同时，抓好各专业规程、流程培训教育；二是要努力提升风险事件反应和控制能力。要突出发现问题、整改漏洞，开展案防分析，抓好责任落实；三是要坚决管控重要风险点隐患。既要切实抓好“6+1"个风险点防控治理，更要结合实际，对症下药，使案防工作更具针对性、实效性；四是要切实管控员工异常行为。要从家庭、社会、朋友圈等多渠道、多方位认真开展员工异常行为排查，凡涉及违规违纪违禁的，一律按《处理规定》从严问责；五是要切实增强监督检查的效果和作用。要将管理人员、检查人员案防履职情况和员工制度禁令执行情况作为重点领域，重点查处案防履职中的庸、懒、散和不作为行为，增强案防履职和检查监督的有效性；六是要强化案防考核，严肃责任追究。
